每(mei)經(jing)編輯｜張錦河    

全(quan)(quan)面(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制是涉及資本(ben)市(shi)場(chang)全(quan)(quan)局的(de)重大改革。全(quan)(quan)面(mian)實(shi)行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制制度(du)規(gui)則的(de)發布(bu)實(shi)施(shi)，標志著(zhu)注(zhu)(zhu)冊制的(de)制度(du)安排基本(ben)定型，標志著(zhu)注(zhu)(zhu)冊制推廣到全(quan)(quan)市(shi)場(chang)和各類公開發行(xing)(xing)股票行(xing)(xing)為，在中國資本(ben)市(shi)場(chang)改革發展進程(cheng)中具有里程(cheng)碑意義(yi)。2023年2月17日，按照中國證監會統一部(bu)(bu)署(shu)，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）正(zheng)式發布(bu)30部(bu)(bu)與全(quan)(quan)面(mian)實(shi)行(xing)(xing)股票發行(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制相配套(tao)的(de)業務規(gui)則及指南。深交所新聞(wen)發言(yan)人就市(shi)場(chang)關切回答了記(ji)者的(de)提問。

一、請介紹深交所就全面實行注冊制配套業務規則征求意見及正式發布的情況。

答：本次發(fa)布的配(pei)套業(ye)務規(gui)(gui)則中(zhong)，股票發(fa)行(xing)(xing)上(shang)市審核、發(fa)行(xing)(xing)承銷等10部主(zhu)要業(ye)務規(gui)(gui)則，自2023年2月(yue)1日起向社會公開(kai)征求(qiu)意見(jian)，主(zhu)板股票異常交易實(shi)時監控(kong)等6部業(ye)務實(shi)施類規(gui)(gui)則，同步定向征求(qiu)了會員(yuan)及相關市場機(ji)構、自律組織的意見(jian)。期間，市場各方(fang)十分(fen)(fen)關注、廣泛參與(yu)，對全面(mian)實(shi)行(xing)(xing)注冊制給予高(gao)度評價(jia)，對征求(qiu)意見(jian)的配(pei)套業(ye)務規(gui)(gui)則給予充(chong)分(fen)(fen)肯定。同時，對規(gui)(gui)則修改(gai)完(wan)善也(ye)提出(chu)了一些建設性的意見(jian)建議，主(zhu)要涉及進一步優化審核程序、完(wan)善發(fa)行(xing)(xing)承銷定價(jia)配(pei)售機(ji)制、改(gai)善交易機(ji)制安排、便利中(zhong)介機(ji)構履(lv)職盡責等方(fang)面(mian)。

截至(zhi)(zhi)2月8日(ri)(ri)，深交(jiao)所(suo)共收(shou)到各(ge)類(lei)市(shi)場(chang)(chang)(chang)主體(ti)提出與規則相關(guan)(guan)的(de)(de)具體(ti)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)(yi)(yi)141條。深交(jiao)所(suo)高度重視市(shi)場(chang)(chang)(chang)主體(ti)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)(yi)(yi)，逐一(yi)(yi)(yi)認(ren)真研究，進(jin)(jin)(jin)行分(fen)類(lei)處理(li)(li)。一(yi)(yi)(yi)是在規則修改(gai)中(zhong)予以吸(xi)收(shou)。征求意(yi)見(jian)后(hou)(hou)，吸(xi)收(shou)采(cai)納(na)合(he)理(li)(li)可(ke)行的(de)(de)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)(yi)(yi)36條，其中(zhong)回(hui)應了相關(guan)(guan)主體(ti)關(guan)(guan)注(zhu)相對(dui)集(ji)中(zhong)的(de)(de)問題。如優化(hua)發(fa)行承銷定(ding)價配售(shou)機(ji)制，當(dang)主板(ban)發(fa)行網(wang)(wang)上(shang)(shang)申購倍數較高時(shi)(shi)，繼續(xu)保持新股發(fa)行整體(ti)向網(wang)(wang)上(shang)(shang)投資者傾斜，同(tong)時(shi)(shi)適度調低網(wang)(wang)下(xia)向網(wang)(wang)上(shang)(shang)回(hui)撥比例(li)，平衡不同(tong)投資者合(he)理(li)(li)訴求。又如，完善受(shou)理(li)(li)環節的(de)(de)程序和時(shi)(shi)限(xian)要求，新增首發(fa)、再融資、重組等(deng)申請受(shou)理(li)(li)階(jie)段延期(qi)補正安排(pai)，將相關(guan)(guan)工作(zuo)(zuo)底稿(gao)提交(jiao)時(shi)(shi)間由5個工作(zuo)(zuo)日(ri)(ri)延長至(zhi)(zhi)10個工作(zuo)(zuo)日(ri)(ri)，為中(zhong)介機(ji)構履職盡責提供必要便利。對(dui)其他有關(guan)(guan)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)(yi)(yi)，后(hou)(hou)續(xu)將進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)審慎(shen)論證利弊，深入評估實(shi)施條件和時(shi)(shi)機(ji)。二是在具體(ti)工作(zuo)(zuo)中(zhong)予以采(cai)納(na)。相當(dang)一(yi)(yi)(yi)部分(fen)意(yi)見(jian)建(jian)議(yi)(yi)(yi)與工作(zuo)(zuo)優化(hua)改(gai)進(jin)(jin)(jin)有關(guan)(guan)，如進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)明確(que)主板(ban)定(ding)位的(de)(de)把握標準、提升審核(he)問詢的(de)(de)針對(dui)性、推進(jin)(jin)(jin)開門辦(ban)審核(he)等(deng)。深交(jiao)所(suo)將采(cai)納(na)這些建(jian)議(yi)(yi)(yi)，在后(hou)(hou)續(xu)發(fa)行上(shang)(shang)市(shi)審核(he)及持續(xu)監(jian)管(guan)等(deng)工作(zuo)(zuo)中(zhong)，認(ren)真落(luo)實(shi)注(zhu)冊(ce)制改(gai)革(ge)要求，改(gai)進(jin)(jin)(jin)優化(hua)有關(guan)(guan)工作(zuo)(zuo)，不斷(duan)增強(qiang)市(shi)場(chang)(chang)(chang)各(ge)方(fang)的(de)(de)獲得感。

除上述16部(bu)征求意見的(de)業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)(ze)(ze)外，深(shen)交(jiao)(jiao)所還發(fa)布了11部(bu)業(ye)務(wu)細(xi)則(ze)(ze)(ze)和3部(bu)業(ye)務(wu)指南，著重明確(que)發(fa)行(xing)上市審核、發(fa)行(xing)承銷、持續(xu)監管(guan)、交(jiao)(jiao)易(yi)等環節需要(yao)細(xi)化(hua)的(de)相關(guan)制(zhi)度(du)安排，以強化(hua)規(gui)則(ze)(ze)(ze)協同性(xing)和可(ke)操作性(xing)，完善更加清晰、簡明、友好的(de)規(gui)則(ze)(ze)(ze)體(ti)系，夯實(shi)全面(mian)實(shi)行(xing)注冊(ce)制(zhi)改(gai)革平(ping)穩落地的(de)制(zhi)度(du)基(ji)礎。就本次集中(zhong)發(fa)布的(de)規(gui)則(ze)(ze)(ze)，深(shen)交(jiao)(jiao)所在(zai)官方網(wang)站(zhan)首頁設置全面(mian)實(shi)行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制(zhi)規(gui)則(ze)(ze)(ze)專(zhuan)區，以便利市場主體(ti)查(cha)閱規(gui)則(ze)(ze)(ze)信(xin)息。

二、請問對于未盈利企業申請在創業板發行上市，深交所作了哪些安排？

答：按照(zhao)中(zhong)(zhong)國(guo)證監會統一部署，在(zai)(zai)2020年創業(ye)(ye)(ye)板(ban)改革并試點(dian)注冊(ce)制(zhi)落地之初(chu)，深交所制(zhi)定了未(wei)盈利企業(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)創業(ye)(ye)(ye)板(ban)上市(shi)的標準(zhun)及監管制(zhi)度，為未(wei)盈利企業(ye)(ye)(ye)上市(shi)預留了空間；同時，考慮到市(shi)場實(shi)(shi)際(ji)情況(kuang)，按照(zhao)“穩中(zhong)(zhong)求進”原(yuan)則(ze)，當時明確了暫不實(shi)(shi)施(shi)的過渡期(qi)安(an)排。

創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)試點注(zhu)冊制實(shi)施兩年多來(lai)，發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)審(shen)核(he)工(gong)作有序推進(jin)，市(shi)場運行(xing)(xing)總體平穩，市(shi)場結構和生態持續優化(hua)，創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)實(shi)施未(wei)盈(ying)(ying)(ying)利企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)上(shang)(shang)(shang)市(shi)標準時(shi)機已經成熟(shu)。一是不同類(lei)型的(de)(de)(de)高新技(ji)術企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、創(chuang)新創(chuang)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)利用創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)發(fa)展壯大的(de)(de)(de)愿望持續增強(qiang)。其中包括不少創(chuang)新屬性較強(qiang)但(dan)尚(shang)未(wei)實(shi)現盈(ying)(ying)(ying)利的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)提出(chu)到創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)上(shang)(shang)(shang)市(shi)融資的(de)(de)(de)需(xu)(xu)求，需(xu)(xu)要擴大創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)包容性和覆蓋面(mian)，更(geng)好(hao)服務科技(ji)自立(li)自強(qiang)。二是未(wei)盈(ying)(ying)(ying)利企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)監管(guan)的(de)(de)(de)基礎日(ri)益牢固。近年來(lai)，深交(jiao)所持續提升發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)審(shen)核(he)工(gong)作質效，豐富(fu)審(shen)核(he)監管(guan)經驗(yan)，強(qiang)化(hua)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司和證券交(jiao)易日(ri)常監管(guan)效能(neng)，為支持未(wei)盈(ying)(ying)(ying)利企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)市(shi)打下堅(jian)實(shi)基礎。

此次，深交所就未盈利(li)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)申請(qing)在創業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)板(ban)上(shang)(shang)市(shi)，發布專項通知，主要(yao)有(you)三(san)個方面安排：一(yi)(yi)是(shi)細(xi)化未盈利(li)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)范圍，包括先進制造、互(hu)聯網、大數據、云計(ji)算、人(ren)工智能、生物醫(yi)藥等高新(xin)技(ji)術產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和戰(zhan)略性新(xin)興產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)創新(xin)創業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)；二是(shi)明確(que)未盈利(li)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)上(shang)(shang)市(shi)條件(jian)，啟用“預計(ji)市(shi)值(zhi)不(bu)低于(yu)50億(yi)元(yuan)，且最近一(yi)(yi)年營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收入不(bu)低于(yu)3億(yi)元(yuan)”上(shang)(shang)市(shi)標準；三(san)是(shi)做好相關(guan)規則銜接(jie)，《創業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)板(ban)股票上(shang)(shang)市(shi)規則》中(zhong)同步取(qu)消了(le)關(guan)于(yu)紅籌企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、特殊股權結構企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)申請(qing)在創業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)板(ban)上(shang)(shang)市(shi)需滿足(zu)“最近一(yi)(yi)年凈利(li)潤為正(zheng)”的(de)要(yao)求。

三、請介紹主板股票異常交易實時監控相關制度主要內容。

答：為提升全面實(shi)行注冊(ce)制(zhi)下(xia)主板(ban)股(gu)票交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)監管透明度，維護股(gu)票交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)秩序，保護投資者合(he)法權益，在創(chuang)業板(ban)試點注冊(ce)制(zhi)改(gai)革經(jing)驗(yan)基礎上，結合(he)主板(ban)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)監管實(shi)踐，制(zhi)定(ding)發(fa)布《主板(ban)股(gu)票異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)實(shi)時監控細則》。主要(yao)內(nei)容包括(kuo)如下(xia)三(san)個方面。

一是(shi)規定(ding)異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為的類型和標(biao)(biao)(biao)準(zhun)。明(ming)確5大類主板異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為的定(ding)義、構(gou)成要件與量化標(biao)(biao)(biao)準(zhun)（與創(chuang)業板整體保(bao)持一致(zhi)），明(ming)確主板異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為的認定(ding)要求和調(diao)整機制，完善盤(pan)中虛假(jia)申(shen)報等部分異(yi)常(chang)交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為監控指標(biao)(biao)(biao)，在拉抬打壓類指標(biao)(biao)(biao)中新增反向交易(yi)(yi)情(qing)形(xing)，提升(sheng)監管(guan)精準(zhun)度和有效性(xing)。

二是強化會(hui)員客戶交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為管(guan)理職責(ze)。要求(qiu)會(hui)員及時識別、管(guan)理和(he)報告客戶異常交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為，并積(ji)極(ji)配合、協同深交(jiao)所(suo)監(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)，共同維護主板股票交(jiao)易(yi)秩序。對于未(wei)按(an)規(gui)(gui)定履(lv)行(xing)(xing)職責(ze)的(de)會(hui)員，可依規(gui)(gui)采取(qu)自律監(jian)管(guan)措(cuo)施或者紀律處分。

三(san)是(shi)明(ming)確采(cai)(cai)取自(zi)(zi)律(lv)(lv)(lv)監管措施及從重(zhong)情(qing)形。對實施異常交(jiao)易的投資者(zhe)可采(cai)(cai)取口頭警(jing)示(shi)、書面警(jing)示(shi)、約見談話、限制(zhi)交(jiao)易等自(zi)(zi)律(lv)(lv)(lv)監管措施，將嚴(yan)重(zhong)異常波動股(gu)票、風險警(jing)示(shi)股(gu)票、退市整理股(gu)票列(lie)入(ru)重(zhong)點(dian)監控范圍，明(ming)確可從嚴(yan)認定、從重(zhong)采(cai)(cai)取自(zi)(zi)律(lv)(lv)(lv)監管措施的情(qing)形，著(zhu)力防范交(jiao)易風險。

四、全面實行注冊制后，主板首發發行承銷機制較改革前的主要差異是什么？

答：深交所(suo)堅持(chi)市場(chang)化(hua)、法治化(hua)改革方向，充分借(jie)鑒創業板(ban)試點注(zhu)冊(ce)制改革經驗，結(jie)合主(zhu)板(ban)定(ding)位(wei)特征、投資者結(jie)構，兼顧存量與(yu)(yu)增量，制定(ding)《首(shou)次公開發(fa)行證券發(fa)行與(yu)(yu)承(cheng)銷業務(wu)實施(shi)細則(ze)》，調(diao)整(zheng)優化(hua)主(zhu)板(ban)發(fa)行定(ding)價、配售相關機(ji)制，提升(sheng)制度包容性、適(shi)應性，進一步強化(hua)市場(chang)約束。與(yu)(yu)改革前相比，主(zhu)板(ban)首(shou)發(fa)發(fa)行承(cheng)銷機(ji)制主(zhu)要有如(ru)下(xia)三個(ge)方面差異。

一是完善定價機制(zhi)。明確新股發(fa)行(xing)價格、規模(mo)主(zhu)要(yao)通過市場化方(fang)式決(jue)定。保留直(zhi)接定價方(fang)式，新增定價參(can)考上限。調整最高報(bao)價剔除比例上限，優化網下(xia)投資(zi)者填報(bao)價格、報(bao)價信息披露、定價參(can)考值、發(fa)布投資(zi)風(feng)險特別(bie)公(gong)告(gao)等(deng)機制(zhi)。新增期貨公(gong)司為詢價對(dui)象，保留個人投資(zi)者參(can)與網下(xia)詢價，明確配售對(dui)象參(can)與網下(xia)發(fa)行(xing)的市值要(yao)求。

二是優化(hua)配售限售機制。優化(hua)回撥機制，當(dang)網(wang)(wang)上(shang)(shang)申購(gou)倍數較高時，適當(dang)調整網(wang)(wang)下向網(wang)(wang)上(shang)(shang)回撥比例。根據發(fa)(fa)行(xing)數量差異(yi)(yi)，明(ming)確戰略(lve)配售規模與參與投資(zi)者家(jia)數安排。新增對一定比例的網(wang)(wang)下發(fa)(fa)行(xing)實施(shi)限售，明(ming)確大盤股差異(yi)(yi)化(hua)的網(wang)(wang)下限售比例要(yao)求。

三是強化(hua)風險防控機(ji)(ji)制(zhi)。完善超額配售選擇權實施機(ji)(ji)制(zhi),適當增加操作靈活(huo)性。新增市場(chang)重大(da)變化(hua)情況下引入網(wang)下投資者繳納保證金、二(er)次(ci)配售等應對機(ji)(ji)制(zhi)。

五、請介紹配套規則正式發布實施后的相關工作銜接安排。

答：本(ben)次(ci)全面實行(xing)股票(piao)發(fa)行(xing)注冊制(zhi)所(suo)制(zhi)定修(xiu)訂的制(zhi)度規則(ze)較多(duo)，涉及市(shi)場(chang)參與(yu)主體比(bi)較多(duo)，市(shi)場(chang)影(ying)響比(bi)較廣。為做(zuo)好新舊規則(ze)過渡與(yu)業務銜(xian)接，確(que)保改革(ge)平穩落(luo)地，深交所(suo)對相關(guan)業務及規則(ze)銜(xian)接做(zuo)了具(ju)體安(an)排(pai)。

一是關(guan)(guan)于主(zhu)板(ban)受理(li)申請(qing)具(ju)體時間。深交所將(jiang)于2023年2月20日至3月3日，接收中國(guo)證監會深市(shi)主(zhu)板(ban)首(shou)發、再融資、并購重組在審企業(ye)提交的相(xiang)關(guan)(guan)申請(qing)；2023年3月4日起，深交所開(kai)始(shi)接收主(zhu)板(ban)新申報(bao)企業(ye)提交的相(xiang)關(guan)(guan)申請(qing)。

二是關于(yu)創(chuang)業板審(shen)核文件(jian)要(yao)求。創(chuang)業板申(shen)報(bao)受理和審(shen)核工作正常推進。同時，在審(shen)企業應當(dang)于(yu)2023年3月10日前，提交(jiao)符(fu)合新規則(ze)的專項說明和核查(cha)意見，并在下一次回復問詢或者更新財(cai)報(bao)時提交(jiao)更新后(hou)的申(shen)請文件(jian)。

三(san)是關(guan)于發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)過渡期(qi)安排。2023年(nian)2月(yue)17日起(qi)，主板(ban)企(qi)業(ye)首次公(gong)開發(fa)行(xing)證券(quan)取得注冊批復且尚(shang)未啟動(dong)發(fa)行(xing)的，創業(ye)板(ban)企(qi)業(ye)首次公(gong)開發(fa)行(xing)證券(quan)、主板(ban)和創業(ye)板(ban)上市公(gong)司發(fa)行(xing)證券(quan)尚(shang)未啟動(dong)發(fa)行(xing)的，適用(yong)發(fa)布后的發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)類相關(guan)規則(ze)，由深交所履行(xing)發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)監管程(cheng)序。其他情形按照原(yuan)規則(ze)開展(zhan)發(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)工作。

四(si)是關于規則(ze)(ze)生效(xiao)時間差異化(hua)安排(pai)。本次發(fa)布(bu)的《交易(yi)(yi)規則(ze)(ze)》《融資(zi)融券(quan)交易(yi)(yi)實施細(xi)則(ze)(ze)》《轉融通證(zheng)券(quan)出借交易(yi)(yi)實施辦法》《主(zhu)板股(gu)票(piao)異常交易(yi)(yi)實時監控(kong)細(xi)則(ze)(ze)》《關于股(gu)票(piao)及存(cun)托憑證(zheng)證(zheng)券(quan)簡(jian)稱和(he)標識的通知》，自注冊(ce)制規則(ze)(ze)下首只主(zhu)板股(gu)票(piao)上市首日(ri)起施行，其他規則(ze)(ze)自發(fa)布(bu)之日(ri)起施行。

六、請介紹深交所對推進開門辦審核、強化廉政風險防控方面有哪些工作安排？

答：試點(dian)注冊制改(gai)(gai)革(ge)以來(lai)，深交所高度(du)重視注冊制廉政(zheng)建設(she)，堅持(chi)將廉政(zheng)風(feng)險防控與(yu)業務工作同(tong)(tong)部署、同(tong)(tong)推進(jin)、同(tong)(tong)落(luo)實，一體推進(jin)不(bu)敢腐(fu)(fu)、不(bu)能腐(fu)(fu)、不(bu)想腐(fu)(fu)；堅持(chi)持(chi)續完善發行(xing)(xing)上(shang)市審核(he)權力運行(xing)(xing)制約監(jian)督(du)機(ji)制，把各項監(jian)督(du)要求嵌入到注冊制改(gai)(gai)革(ge)全流程(cheng)；堅持(chi)抓好審核(he)透明度(du)建設(she)，著力推進(jin)審核(he)標準、程(cheng)序、內容、過程(cheng)、結果全部公開；堅持(chi)強(qiang)化廉政(zheng)監(jian)督(du)，緊盯(ding)關鍵人員、重點(dian)崗位和關鍵環節加(jia)強(qiang)管理(li)監(jian)督(du)，對違法違規行(xing)(xing)為嚴肅執紀(ji)問責。

全面實(shi)行股票發行注冊(ce)制(zhi)后，交易所需要(yao)進一(yi)步扛起(qi)審核主體責任，采取(qu)更(geng)加有力的(de)措施防(fang)范廉政風險(xian)(xian)，鍛造廉潔的(de)注冊(ce)制(zhi)。為此，深交所將在原有工(gong)作基礎上，進一(yi)步加大(da)(da)“開門辦(ban)審核”力度(du)(du)，強(qiang)化審核公開透明和(he)可預期(qi)性，進一(yi)步做(zuo)(zuo)實(shi)做(zuo)(zuo)細廉政風險(xian)(xian)防(fang)控機制(zhi)和(he)制(zhi)度(du)(du)安(an)排，加大(da)(da)執行力度(du)(du)。近期(qi)，重(zhong)點做(zuo)(zuo)好以下(xia)五方(fang)面工(gong)作。

一(yi)是持續暢通(tong)(tong)(tong)全流程溝(gou)通(tong)(tong)(tong)機制。修訂完善(shan)業(ye)務咨(zi)詢(xun)溝(gou)通(tong)(tong)(tong)指(zhi)南，進(jin)一(yi)步簡(jian)化預溝(gou)通(tong)(tong)(tong)咨(zi)詢(xun)程序，提(ti)(ti)高(gao)市場主體咨(zi)詢(xun)溝(gou)通(tong)(tong)(tong)的(de)(de)便利度。著力(li)提(ti)(ti)升審(shen)核(he)環節(jie)的(de)(de)溝(gou)通(tong)(tong)(tong)質(zhi)效(xiao)，提(ti)(ti)升溝(gou)通(tong)(tong)(tong)層(ceng)級，強(qiang)(qiang)化審(shen)核(he)問詢(xun)出發點、側(ce)重(zhong)點及(ji)關(guan)鍵(jian)點的(de)(de)溝(gou)通(tong)(tong)(tong)說(shuo)明，促進(jin)提(ti)(ti)升問詢(xun)回復質(zhi)量(liang)，增強(qiang)(qiang)信(xin)息披露的(de)(de)針對性、有(you)效(xiao)性。建立撤(che)否(fou)項(xiang)目溝(gou)通(tong)(tong)(tong)機制，充分反饋(kui)撤(che)否(fou)企業(ye)存(cun)在的(de)(de)問題和主要(yao)理(li)由。

二是持(chi)續加(jia)大重點事項(xiang)審核(he)公開力度。制(zhi)定(ding)“審核(he)質量效(xiao)率(lv)雙提升(sheng)”行動方案，既從嚴把關又提高效(xiao)率(lv)，進(jin)一(yi)步突出問詢的針對性和重大性。針對市(shi)場重點關注的創(chuang)業板定(ding)位把握、資金流水核(he)查等事項(xiang)，結(jie)合審核(he)實(shi)踐(jian)積(ji)極(ji)加(jia)強研究，適時(shi)通過分析典(dian)型(xing)案例、制(zhi)定(ding)審核(he)指(zhi)南等方式，指(zhi)導(dao)市(shi)場主體(ti)準確理(li)解適用規則(ze)要(yao)求。持(chi)續開展(zhan)發行上市(shi)業務(wu)培訓，培訓內容突出審核(he)、現場督(du)導(dao)工作實(shi)踐(jian)。

三是持續完善審(shen)(shen)核(he)(he)(he)分(fen)級(ji)責任制。全面梳(shu)理總結審(shen)(shen)核(he)(he)(he)實(shi)踐，進(jin)一步將審(shen)(shen)核(he)(he)(he)工作中各(ge)層級(ji)各(ge)崗位(wei)人(ren)員的職(zhi)責權(quan)(quan)(quan)限(xian)、審(shen)(shen)核(he)(he)(he)制度(du)機(ji)制安排、業(ye)務流程(cheng)等基礎事(shi)項制度(du)化、規(gui)范化，落實(shi)好分(fen)級(ji)負責、集體(ti)決策機(ji)制，做好分(fen)級(ji)把關，加(jia)強權(quan)(quan)(quan)力制約，減少審(shen)(shen)核(he)(he)(he)自由裁量權(quan)(quan)(quan)。對需要按(an)照“實(shi)質重于形式”原則(ze)進(jin)行審(shen)(shen)核(he)(he)(he)判斷(duan)的項目，實(shi)行“集體(ti)研究、類案處理”，在審(shen)(shen)核(he)(he)(he)過程(cheng)中統一審(shen)(shen)核(he)(he)(he)把握(wo)的尺度(du)。

四是(shi)持續(xu)提升審核(he)效(xiao)能。進(jin)(jin)一步強化審核(he)過程(cheng)(cheng)管理(li)，在受(shou)理(li)環節書面告知(zhi)申請(qing)人(ren)審核(he)流程(cheng)(cheng)節點、計(ji)時(shi)規則，進(jin)(jin)一步增(zeng)進(jin)(jin)發(fa)行(xing)人(ren)對審核(he)過程(cheng)(cheng)和關鍵節點的了解；在依法(fa)依規推進(jin)(jin)審核(he)工作的基礎上，加強審核(he)各環節的有(you)效(xiao)銜接；嚴格執行(xing)審核(he)程(cheng)(cheng)序和時(shi)限要求，提高審核(he)效(xiao)能，進(jin)(jin)一步降低(di)請(qing)托說情、打招呼等風險(xian)。

五是持續(xu)加大行(xing)(xing)業(ye)(ye)廉(lian)潔承(cheng)諾(nuo)制度(du)(du)執(zhi)行(xing)(xing)力度(du)(du)。完(wan)善發(fa)行(xing)(xing)人(ren)(ren)、保薦人(ren)(ren)及相關(guan)(guan)主體(ti)(ti)廉(lian)潔承(cheng)諾(nuo)制度(du)(du)，要求相關(guan)(guan)市(shi)場主體(ti)(ti)在企業(ye)(ye)申報時提交廉(lian)潔承(cheng)諾(nuo)函。著(zhu)力強(qiang)化現場督導針對性，督促引導中介機構勤勉盡責，提升輔導把(ba)關(guan)(guan)質量，加強(qiang)行(xing)(xing)業(ye)(ye)廉(lian)潔從(cong)業(ye)(ye)文(wen)化和制度(du)(du)建設，對違反廉(lian)潔從(cong)業(ye)(ye)要求、圍(wei)獵審核工作人(ren)(ren)員等不(bu)法行(xing)(xing)為，從(cong)嚴(yan)采取監管處罰(fa)措(cuo)施(shi)，持續(xu)推動行(xing)(xing)業(ye)(ye)生態凈化，共(gong)同(tong)營造風清(qing)氣正的市(shi)場環(huan)境。

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