3月30日晚，國(guo)聯(lian)證券發布公(gong)告(gao)，收到上交(jiao)(jiao)所審核問詢(xun)函。公(gong)告(gao)顯示，上交(jiao)(jiao)所審核機(ji)構對國(guo)聯(lian)證券定向發股的申請文件(jian)進行了(le)審核，并提出關于收購、合規經營、融資必要性以及輿情(qing)四大方面的問題。

在收(shou)購(gou)(gou)方面，上(shang)交所審核(he)機(ji)構要(yao)求國(guo)(guo)聯(lian)證(zheng)(zheng)券回答兩(liang)大方面的(de)問題：一(yi)是發行(xing)人(ren)(ren)收(shou)購(gou)(gou)中(zhong)融(rong)基金的(de)進(jin)展情況(kuang)。二(er)是，發行(xing)人(ren)(ren)控股股東國(guo)(guo)聯(lian)集團(tuan)(tuan)(tuan)收(shou)購(gou)(gou)民(min)生證(zheng)(zheng)券的(de)進(jin)展情況(kuang)、后續(xu)需履行(xing)的(de)程序，相關(guan)收(shou)購(gou)(gou)是否存在不確定性；收(shou)購(gou)(gou)后，國(guo)(guo)聯(lian)集團(tuan)(tuan)(tuan)是否對民(min)生證(zheng)(zheng)券形成控制關(guan)系；結合國(guo)(guo)聯(lian)集團(tuan)(tuan)(tuan)控股及(ji)參股證(zheng)(zheng)券公(gong)司的(de)情況(kuang)，說(shuo)明國(guo)(guo)聯(lian)集團(tuan)(tuan)(tuan)收(shou)購(gou)(gou)民(min)生證(zheng)(zheng)券是否符(fu)合《證(zheng)(zheng)券公(gong)司監督管理條例 》第(di)二(er)十六條第(di)三(san)款(kuan)等(deng)規定要(yao)求；收(shou)購(gou)(gou)后，是否存在與(yu)發行(xing)人(ren)(ren)業務(wu)整合或其(qi)他安排(pai)，是否未來與(yu)發行(xing)人(ren)(ren)存在同業競爭(zheng)、關(guan)聯(lian)交易的(de)情形，是否對發行(xing)人(ren)(ren)本(ben)次(ci)再融(rong)資(zi)產生重大影響。