上(shang)交所(suo)發布關于對(dui)(dui)民(min)生(sheng)證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)予以(yi)書面(mian)警示的(de)決(jue)定。經查(cha)明，民(min)生(sheng)證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)（以(yi)下簡稱(cheng)民(min)生(sheng)證(zheng)券）在從事債券承(cheng)銷及受托管(guan)理(li)業(ye)(ye)務過程中(zhong)，存在以(yi)下問(wen)題：一是債券承(cheng)銷盡職調查(cha)方面(mian)，在個別(bie)債券項目中(zhong)對(dui)(dui)其他中(zhong)介機(ji)構提供的(de)專業(ye)(ye)意見核查(cha)不充(chong)分，對(dui)(dui)審(shen)計報(bao)告中(zhong)內容遺漏、數(shu)據(ju)錯(cuo)誤等情況未(wei)要求(qiu)審(shen)計機(ji)構補充(chong)或更正；個別(bie)債券項目盡職調查(cha)工作(zuo)底(di)稿內容不準確(que)，部分盡職調查(cha)材料引述的(de)財(cai)務數(shu)據(ju)有誤。二是債券受托管(guan)理(li)方面(mian)，個別(bie)債券項目未(wei)及時(shi)就發行人的(de)嚴重失信行為向市場(chang)公(gong)告臨時(shi)受托管(guan)理(li)事務報(bao)告。上(shang)海證(zheng)券交易所(suo)做出(chu)如下監管(guan)措施(shi)決(jue)定：對(dui)(dui)民(min)生(sheng)證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)予以(yi)書面(mian)警示。