6月(yue)6日(ri)，深圳證監(jian)局公布了(le)關于對深圳市瑞思博投資管理有限(xian)公司采取出(chu)具警示(shi)函措施(shi)的決定(ding)。

該處(chu)罰決定(ding)(ding)顯示(shi)，深圳(zhen)市瑞(rui)思博投(tou)資(zi)(zi)在從事(shi)私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業務(wu)活動中(zhong)，存(cun)在多(duo)項違規行(xing)為：一是管理的瑞(rui)思博3號私(si)(si)募(mu)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)未(wei)(wei)按(an)合同(tong)約(yue)定(ding)(ding)進行(xing)止損，存(cun)在未(wei)(wei)履行(xing)謹慎勤勉義務(wu)的情形；二是向(xiang)個別投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)承(cheng)諾本金(jin)不(bu)受(shou)損失及承(cheng)諾最(zui)低收益(yi)；三是未(wei)(wei)對個別投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的風險識別能力和風險承(cheng)擔能力進行(xing)評(ping)估；四是未(wei)(wei)按(an)照合同(tong)約(yue)定(ding)(ding)向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)披露瑞(rui)思博2號私(si)(si)募(mu)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)、瑞(rui)思博3號私(si)(si)募(mu)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)的凈值(zhi)報告(gao)、季度(du)報告(gao)和年度(du)報告(gao)等；五(wu)是未(wei)(wei)按(an)規定(ding)(ding)保存(cun)部分私(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)的投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當性管理方(fang)面資(zi)(zi)料。

據(ju)此，深圳證監(jian)局(ju)決定對該公司及(ji)其(qi)法(fa)定代表人(ren)、執行董事、總經(jing)理(li)謝晉(jin)山采(cai)取(qu)出具(ju)警示函的行政監(jian)管措施。

中基(ji)協備案信息顯示，深圳市(shi)瑞(rui)(rui)思博投資(zi)成(cheng)立(li)于2014年(nian)(nian)12月(yue)、備案于2018年(nian)(nian)3月(yue)，注冊資(zi)本1000萬(wan)元(yuan)。決定書提到的瑞(rui)(rui)思博3號私募基(ji)金成(cheng)立(li)于2021年(nian)(nian)3月(yue)，截至(zhi)今年(nian)(nian)1季度末存續規模已低于500萬(wan)。