每經(jing)記(ji)者｜任(ren)飛(fei)    每經(jing)編輯｜葉(xie)峰    

6月15日，西藏證監局公布了對達(da)(da)孜持續(xu)成長(chang)創(chuang)業投(tou)(tou)資(zi)管(guan)理有(you)限(xian)公司(si)違規事(shi)項處罰的決定(ding)。經查發現，達(da)(da)孜持續(xu)成長(chang)創(chuang)業投(tou)(tou)資(zi)管(guan)理有(you)限(xian)公司(si)在從事(shi)私募基金業務活(huo)動中，未(wei)(wei)履行(xing)(xing)合格投(tou)(tou)資(zi)者確認程序，未(wei)(wei)按合同約定(ding)向投(tou)(tou)資(zi)者履行(xing)(xing)信息披露義務等情形。當局已對該公司(si)采取出具警示函措(cuo)施的決定(ding)，并對公司(si)法人張孟友也出具警示函。

存在未履行合格投資者確認程序等

成立于2010年12月，達孜(zi)持續成長創業投(tou)資管(guan)理(li)有限(xian)公司(si)（下稱“達孜(zi)創投(tou)”）的投(tou)資布局十(shi)(shi)分(fen)廣泛，旗下管(guan)理(li)過的基金十(shi)(shi)余只，部分(fen)已是上市公司(si)的前十(shi)(shi)大股東(dong)。

不過，據監管披露，這家(jia)公(gong)司其實也存在多項違規行(xing)為。6月(yue)15日，西藏證監局(ju)發布公(gong)告，對達孜創投(tou)的違規進行(xing)披露，經查顯示(shi)，該公(gong)司在從事私募(mu)基(ji)金業務活動中，未履(lv)行(xing)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者確認(ren)程序，未按(an)合(he)同約定向投(tou)資(zi)者履(lv)行(xing)信息披露義務等情形。

一般來說，在向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者推介私募(mu)基金之(zhi)前，募(mu)集(ji)機構應(ying)當采(cai)取問卷調查等方式履(lv)行特定對象確定程(cheng)序，對投(tou)資(zi)(zi)者風險(xian)識別能力和風險(xian)承擔能力進行評估。在完成(cheng)私募(mu)基金風險(xian)揭(jie)示后，募(mu)集(ji)機構應(ying)當要求(qiu)投(tou)資(zi)(zi)者提(ti)供必要的(de)資(zi)(zi)產證(zheng)明(ming)文件或收入(ru)證(zheng)明(ming)，以確認(ren)投(tou)資(zi)(zi)者的(de)資(zi)(zi)產或收入(ru)符(fu)合(he)(he)合(he)(he)格投(tou)資(zi)(zi)者的(de)標準(zhun)。

總(zong)的(de)來(lai)說(shuo)，根據要求，私募(mu)基金(jin)(jin)的(de)合格投(tou)資(zi)(zi)者應符合具備相應風險(xian)識別能(neng)力(li)和風險(xian)承擔能(neng)力(li)、投(tou)資(zi)(zi)于(yu)單只(zhi)私募(mu)基金(jin)(jin)的(de)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)低于(yu)100萬(wan)(wan)元、單位(wei)投(tou)資(zi)(zi)者的(de)凈資(zi)(zi)產不(bu)(bu)低于(yu)1000萬(wan)(wan)元的(de)單位(wei)，個人投(tou)資(zi)(zi)者的(de)金(jin)(jin)融資(zi)(zi)產不(bu)(bu)低于(yu)300萬(wan)(wan)元或者最近三(san)年(nian)個人年(nian)均收入不(bu)(bu)低于(yu)50萬(wan)(wan)元的(de)個人的(de)要求。

根(gen)據西藏證監(jian)局(ju)的(de)公告(gao)，已決(jue)定(ding)對達孜創投(tou)(tou)(tou)采取(qu)出(chu)具警(jing)示(shi)函措施(shi)的(de)決(jue)定(ding)，同時，張(zhang)孟友作為達孜持(chi)續(xu)成長(chang)創業投(tou)(tou)(tou)資管理(li)有限(xian)公司法定(ding)代(dai)表(biao)人，對存在未履行合格(ge)投(tou)(tou)(tou)資者確認程(cheng)序，未按合同約定(ding)，向投(tou)(tou)(tou)資者履行信息披露義務等情形負有責任，也被當局(ju)采取(qu)出(chu)具警(jing)示(shi)函的(de)監(jian)督管理(li)措施(shi)。

達孜創投旗下多只基金已完成清算

盡管存在相關違規，但(dan)記者注(zhu)意到，達孜創(chuang)投旗下多只基金已經完成清(qing)算，在協會備案的(de)所(suo)有產品數量中(zhong)占比較高，可見其收回投資(zi)資(zi)金的(de)效率(lv)較高。

根(gen)據(ju)中(zhong)國基金業協(xie)會的統計，達孜創投(tou)有13只基金登記在(zai)(zai)冊，其(qi)中(zhong)有6只已經清算(suan)，其(qi)余則(ze)多為注冊在(zai)(zai)深圳的股權(quan)投(tou)資(zi)基金，事實(shi)上，達孜創投(tou)也是一家(jia)注冊地與辦公地不在(zai)(zai)同(tong)一證監會轄區的機構，并且(qie)在(zai)(zai)深圳本地開(kai)展(zhan)多項投(tou)資(zi)業務。

5月28日，前海股(gu)交投資控股(gu)與山東省棗(zao)莊市、市中區在前海股(gu)交投資控股(gu)會議(yi)室舉(ju)行戰略合(he)作(zuo)協議(yi)簽約(yue)儀(yi)式時，達(da)孜持(chi)續成長創投相關負(fu)責人也參與其中。

此外，達(da)(da)孜(zi)創(chuang)投(tou)對外投(tou)資廣泛，多數(shu)與上市公(gong)司關系密切。聯動(dong)科(ke)技2023年(nian)一季度(du)報告顯(xian)示，達(da)(da)孜(zi)創(chuang)投(tou)旗下深圳(zhen)海(hai)潤恒盛投(tou)資合(he)伙企(qi)業（有限合(he)伙）是其第五大(da)股東；泉為科(ke)技今年(nian)3月公(gong)告向控股子公(gong)司安徽泉為綠能新能源科(ke)技有限公(gong)司增資，當時達(da)(da)孜(zi)創(chuang)投(tou)是后者的第四大(da)股東。

近期(qi)，達孜創(chuang)投(tou)(tou)(tou)的(de)對外投(tou)(tou)(tou)資仍(reng)在推進，啟(qi)信(xin)寶信(xin)息查詢顯示(shi)，今年(nian)4月11日(ri)，其在深圳(zhen)市海潤盈盛創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)(tou)資合伙企業(ye)（有(you)限合伙）的(de)持股(gu)比(bi)例發生(sheng)變化，由原(yuan)先的(de)3.8536%提升至4.7619%。去年(nian)也對深圳(zhen)創(chuang)時資產管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司、深圳(zhen)海潤二號投(tou)(tou)(tou)資合伙企業(ye)（有(you)限合伙）等增資。

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