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證監會(hui)重慶監管局7月21日發布處罰決定書，因為內(nei)幕交(jiao)易(yi)，對國民技術時(shi)任董事俞鸝罰一沒三(san)，總計超6000萬元。

公開資料顯示，俞鸝于1963年(nian)10月出生(sheng)，工商管理碩士，高級會計師。她于1983年7月起參加工作，曾在北京有色金屬研究總院，中國有色金屬工業總公司從事財務管理工作，曾任鑫宏輕金屬有限公司財務處副處長，處長，中鑫集團公司總經理助理，中國財務公司協會財務部主任，北京中加博融科技發展有限公司財務總監，北京利信坤礦業投資有限公司副總經理兼財務總監。

俞鸝還曾任浩(hao)淼科技和(he)臺海(hai)核(he)(he)電(dian)（現(xian)融發核(he)(he)電(dian)）獨董。2021年(nian)，俞鸝從國民技術、臺海(hai)核(he)(he)電(dian)、浩(hao)淼科技領(ling)取的薪酬分別為12萬元、12萬元、8萬元。

作為國民技術時任董事

知(zhi)悉(xi)兩則(ze)內幕(mu)信息

處(chu)罰決定書(shu)顯示，自2015年4月(yue)29日至2023年4月(yue)13日，俞鸝擔任國民技術董事。

2019年12月左右，浦項化學(xue)向深(shen)圳(zhen)市斯諾(nuo)(nuo)實業發展有(you)限(xian)公司（國民技(ji)(ji)(ji)術控股子(zi)公司，以下簡(jian)稱深(shen)圳(zhen)斯諾(nuo)(nuo)）表達進行業務技(ji)(ji)(ji)術交(jiao)(jiao)流(liu)(liu)，特別是人造石墨(mo)技(ji)(ji)(ji)術交(jiao)(jiao)流(liu)(liu)的想法，并(bing)計劃(hua)春節后(hou)到內蒙(meng)古(gu)斯諾(nuo)(nuo)新材(cai)料科技(ji)(ji)(ji)有(you)限(xian)公司（國民技(ji)(ji)(ji)術控股子(zi)公司深(shen)圳(zhen)斯諾(nuo)(nuo)之全資子(zi)公司，以下簡(jian)稱內蒙(meng)古(gu)斯諾(nuo)(nuo)）現場交(jiao)(jiao)流(liu)(liu)。后(hou)疫(yi)情(qing)爆發，合作(zuo)交(jiao)(jiao)流(liu)(liu)逐(zhu)步停止。

2021年2月，浦(pu)項(xiang)化學與國民技術重啟合(he)作交流(liu)事宜。

4月2日，浦項(xiang)化(hua)學(xue)與(yu)國民(min)技(ji)(ji)(ji)術在國民(min)技(ji)(ji)(ji)術總(zong)部召開(kai)工(gong)作(zuo)會議，浦項(xiang)化(hua)學(xue)表達了(le)(le)希(xi)望(wang)與(yu)國民(min)技(ji)(ji)(ji)術開(kai)展合(he)作(zuo)的想法，并(bing)討(tao)論確定(ding)了(le)(le)浦項(xiang)化(hua)學(xue)后續盡調行程和(he)安(an)排(pai)。國民(min)技(ji)(ji)(ji)術董事(shi)長兼(jian)總(zong)經理(li)孫某彤參加(jia)了(le)(le)此(ci)次會議。

4月23日，國(guo)民技(ji)(ji)術召開第(di)四屆董事(shi)(shi)會第(di)二(er)十(shi)六(liu)次(ci)會議，會上(shang)，孫某彤(tong)向俞(yu)鸝等(deng)參會董事(shi)(shi)提及國(guo)民技(ji)(ji)術與(yu)浦項化學商談合作事(shi)(shi)宜，以及為增強人才(cai)競爭力(li)，正(zheng)在研究股權(quan)激勵方案。

5月(yue)20日，國(guo)民(min)技術召開公司新一屆董事(shi)、監(jian)事(shi)現(xian)場見面會。孫某彤在會上(shang)提及(ji)浦項化(hua)學(xue)對(dui)深圳(zhen)斯(si)諾(nuo)感興趣，深圳(zhen)斯(si)諾(nuo)將與浦項化(hua)學(xue)開展(zhan)合作事(shi)項，并再次提及(ji)為(wei)增強人才(cai)競爭力，公司將會實施股(gu)權(quan)激(ji)勵。

5月31日(ri)，國民技術發布《關于公司股(gu)票交(jiao)易異常波(bo)動的公告》，公布了公司與(yu)浦項(xiang)化學簽署《意向書》，及籌劃股(gu)權激勵事(shi)項(xiang)。

證監會重慶監管局表示，上述兩則事項均屬重大事項，在公開前屬于內幕信息。俞(yu)鸝作為國民技術時任董事，因(yin)現(xian)場(chang)參(can)加第四(si)屆董事會第二十六(liu)次(ci)會議知悉上述兩則(ze)內幕(mu)信(xin)(xin)息，系內幕(mu)信(xin)(xin)息知情人，知悉時間不晚于(yu)2021年4月23日(ri)。

罰一沒三，總計超6000萬元

在2021年4月(yue)27日(ri)至5月(yue)25日(ri)的內(nei)幕信息(xi)敏感期內(nei)，俞鸝利用何某英賬戶買入國民(min)技術(shu)股(gu)票(piao)58.88萬(wan)股(gu)，利用方某花賬戶買入國民(min)技術(shu)股(gu)票(piao)51.67萬(wan)股(gu)，兩個賬戶合(he)計(ji)買入國民(min)技術(shu)股(gu)票(piao)110.55萬(wan)股(gu)，合(he)計(ji)成(cheng)交(jiao)金額(e)774.5597萬(wan)元。

何某英、方某花賬戶交易國民技術股票的直接資金來源主要是賬戶賣出中核華原鈦白股份有限公司股票資金。何某英、方某花賬戶內幕信息敏感期內買入國民技術股票全部為手機下單，手機號碼為13911XXX989，手機IMEI號為867458053XXX485。在內幕信息公開后，何某英、方某花賬戶將上述110.55萬股國民技術股票全部賣出，合計成交金額2314.5264萬元。上(shang)述2個賬戶累計獲利1536.9441萬元。

每經小編（微信號：nbdnews）注意到，證監會重慶監管局提到，俞鸝手機的IMEI號為867458053XXX485，內置SIM卡號為13911XXX989，為俞鸝日常(chang)工(gong)作、生活常(chang)用號碼，與何某英、方某花(hua)賬戶在內(nei)(nei)幕信息(xi)敏(min)感期內(nei)(nei)買入國民技術股票的手機(ji)信息(xi)一致。上述客觀證據證明，內幕信息敏感期內何某英、方某花賬戶交易國民技術股票是由俞鸝決策實施的。據此，認定內幕信息敏感期內，何某英、方某花賬戶由俞鸝實際控制、使用，并無不當。

證監會重慶監管局認為，作為國民技術時任董事，因現場參加國民技術第四屆董事會第二十六次會議，俞鸝知悉公司籌劃與浦項化學合作和股權激勵2個事項，系內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內，俞鸝控制何某英、方某花2個賬戶交易國民技術股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條規定，證監會重慶監管(guan)局決定沒收俞鸝違法所得1536.9441萬元，并處以4610.8323萬元罰款。

編輯|何小桃 蓋源(yuan)源(yuan)

校對|程鵬

封面圖片(pian)來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝

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