每經記(ji)者｜陳晨    每經編輯｜彭水(shui)萍(ping) 

8月25日(ri)，西(xi)藏(zang)證(zheng)監(jian)(jian)局一則行(xing)政處罰或(huo)揭開了(le)原華林(lin)證(zheng)券高管(guan)離(li)職(zhi)的真實原因(yin)。據西(xi)藏(zang)證(zheng)監(jian)(jian)局披露(lu)，對(dui)華林(lin)證(zheng)券王某(mou)某(mou)從業人(ren)員違(wei)法買(mai)賣(mai)股票行(xing)為進行(xing)了(le)立(li)案調(diao)查、審理，現已調(diao)查、審理終(zhong)結。

2021年12月2日(ri)至2022年1月(yue)17日，王(wang)某某控制使用他(ta)人證(zheng)券(quan)賬戶違規(gui)持有、買賣股票，總成交金額(e)336.14萬元，違法所得10.08萬元。此外，王(wang)某(mou)某(mou)曾提出過(guo)(guo)申辯意(yi)見。不過(guo)(guo)經復核，西藏證監局(ju)對王(wang)某(mou)某(mou)的相關申辯意(yi)見均不予采(cai)納，最終對其沒收違法(fa)所得(de)10.08萬元并(bing)處100萬元罰款。 

值得一提(ti)的(de)是，今年(nian)6月，安徽證監局對(dui)華安證券原從(cong)業人(ren)員楊愛民違法買賣股(gu)票處以(yi)25萬(wan)元罰(fa)款，而被罰(fa)的(de)楊愛(ai)民(min)(min)與華安證(zheng)券(quan)原(yuan)總經理楊愛(ai)民(min)(min)同名。

華林證券原高管炒股被罰

西(xi)藏證監局披(pi)露顯示，2021年2月1日，王(wang)某某與華林證券簽訂勞動合(he)同；2021年(nian)2月(yue)22日(ri)，王某某被任命為華林證(zheng)券(quan)首席(xi)人力資(zi)(zi)源(yuan)官、人力資(zi)(zi)源(yuan)部(bu)總(zong)經理；2021年4月30日，登(deng)記(ji)為(wei)證(zheng)券從業人員；2021年8月6日至(zhi)2022年5月17日期間，擔(dan)任華(hua)林(lin)證券(quan)執委會委員（高級管(guan)理(li)人員）。涉(she)案期間為(wei)證券(quan)從(cong)業人員。

2021年(nian)2月8日，孫某(mou)杰在興業證(zheng)(zheng)券(quan)遼寧分公司開立普通證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶（以下簡稱興業證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶），該興業證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶交易資金來源于王(wang)某(mou)某(mou)，賣出股(gu)票后賬(zhang)(zhang)戶內資金轉(zhuan)入王(wang)某(mou)某(mou)名下銀(yin)行賬(zhang)(zhang)戶。

2021年12月2日(ri)至2022年1月17日，王某某控制(zhi)使(shi)用孫(sun)某杰興業證券賬戶違規持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽(feng)火通(tong)信”等股票(piao)，總成交金額336.14萬元，違法(fa)所得(de)10.08萬元。

西藏證監(jian)局認為，王某(mou)(mou)某(mou)(mou)的(de)(de)上述行為違(wei)反了《證券法(fa)》第(di)四十條第(di)一款：證券交易場所、證券公司(si)和證券登記結算機構(gou)(gou)的(de)(de)從業人(ren)員，證券監(jian)督管理機構(gou)(gou)的(de)(de)工作人(ren)員以(yi)及法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)禁止參與股票(piao)交易的(de)(de)其他(ta)(ta)人(ren)員，在任期或(huo)者(zhe)法(fa)定(ding)限期內，不得直(zhi)接(jie)或(huo)者(zhe)以(yi)化名、借(jie)他(ta)(ta)人(ren)名義持有(you)、買賣股票(piao)或(huo)者(zhe)其他(ta)(ta)具有(you)股權性質(zhi)的(de)(de)證券，也不得收受他(ta)(ta)人(ren)贈送的(de)(de)股票(piao)或(huo)者(zhe)其他(ta)(ta)具有(you)股權性質(zhi)的(de)(de)證券。 

據華林證券相關(guan)信息(xi)顯示，2021年2月至(zhi)2021年8月，王某某任華林證(zheng)券(quan)首(shou)席人力資源官兼人力資源部總經理(li)； 2021年8月(yue)至2022年5月(yue)，任華林證券執委會委員、首席人(ren)力資源官兼人(ren)力資源部總經理(li)。

2022年5月(yue)，華林證(zheng)(zheng)券發(fa)布公(gong)告表示，王(wang)(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)因個人原因不(bu)再(zai)擔(dan)任公(gong)司執委會委員職務。王(wang)(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)辭去公(gong)司執委會委員職務后，另有任用。不(bu)過，《每(mei)日(ri)(ri)經(jing)濟新聞》記者今日(ri)(ri)查閱證(zheng)(zheng)券業協會官網發(fa)現，已查閱不(bu)到王(wang)(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)證(zheng)(zheng)券從業信息。

華林證券(quan)2021年、2022年年報顯示，王某某作為執委會委員從公司獲得的稅前報酬總額分別為141.84萬元、97.20萬元(yuan)。 

提出申辯但都被不予采納

記者注意到(dao)，王(wang)某(mou)某(mou)也曾提出過相(xiang)關申辯(bian)意見，然而(er)，對于王(wang)某(mou)某(mou)的申辯(bian)意見，西藏(zang)證(zheng)監局(ju)表示均不(bu)予采納。

比如，王某(mou)某(mou)曾表(biao)示，調查(cha)(cha)人員未搜(sou)集和認定(ding)有利(li)(li)于王某(mou)某(mou)的(de)(de)(de)事實。西藏證(zheng)(zheng)(zheng)監局對此回應稱，本(ben)案(an)對事實、性質等的(de)(de)(de)認定(ding)是(shi)基于在案(an)證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)的(de)(de)(de)綜合衡(heng)量。本(ben)案(an)在調查(cha)(cha)時(shi)(shi)，調取(qu)了(le)包括證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶資料等客(ke)觀證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，同時(shi)(shi)對王某(mou)某(mou)進行(xing)(xing)了(le)詢問，前述證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)相(xiang)互印證(zheng)(zheng)(zheng)，已經形成(cheng)完(wan)整(zheng)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)鏈，足以認定(ding)原(yuan)告的(de)(de)(de)違法行(xing)(xing)為。同時(shi)(shi)，本(ben)案(an)不(bu)(bu)僅關注了(le)對當事人不(bu)(bu)利(li)(li)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，也關注了(le)對當事人有利(li)(li)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)據(ju)(ju)(ju)，已依法履行(xing)(xing)了(le)全面、客(ke)觀、公正調查(cha)(cha)的(de)(de)(de)法定(ding)義務(wu)。

再如，王某某還認為，事實認定有誤(wu)。非內幕交易案件(jian)不適用“推定”原則，孫某(mou)(mou)(mou)(mou)杰興業(ye)證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶交易資(zi)金實(shi)際(ji)為(wei)王(wang)(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)向(xiang)孫某(mou)(mou)(mou)(mou)杰提供(gong)的借款，王(wang)(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)未曾取得(de)案涉興業(ye)證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶的控制(zhi)權，也無權自主決策(ce)進(jin)行股票(piao)買賣，其操作3支(zhi)股票(piao)共計8筆(bi)交(jiao)易只是接受孫(sun)某(mou)杰(jie)指令買賣(mai)，案涉孫(sun)某(mou)杰(jie)興業(ye)證(zheng)券委托(tuo)流水(shui)該份證(zheng)據完(wan)整性(xing)和準確性(xing)存疑(yi)。 

西藏證(zheng)監局回應稱，綜合注冊登(deng)記手(shou)機號碼及相關終端(duan)信息，可以認(ren)定王某(mou)某(mou)名下手(shou)機號的兩臺設備均為王某(mou)某(mou)控(kong)制使(shi)用，所涉股(gu)票交(jiao)易為王某(mou)某(mou)操作(zuo)。而(er)且，王某(mou)某(mou)已(yi)承認(ren)其確(que)實進行(xing)了(le)3支(zhi)股票共(gong)計8次交易(yi)，與在案證(zheng)據相互印(yin)證(zheng)。其(qi)所(suo)提出的僅是因孫某(mou)(mou)杰生病調(diao)養(yang)，按照孫某(mou)(mou)杰指令(ling)代其(qi)操作的說(shuo)法并無任何在案證(zheng)據足以證(zheng)明，王某(mou)(mou)某(mou)(mou)也沒有提交任(ren)何證(zheng)據證(zheng)明。 

此外，王某(mou)某(mou)還提出過(guo)總成交(jiao)金(jin)額、盈(ying)利(li)金(jin)額認定(ding)有誤；違(wei)法(fa)行為的(de)事實(shi)、性(xing)質、情節(jie)與社會危(wei)害程度較(jiao)小、時(shi)間短，擬處罰(fa)(fa)(fa)的(de)罰(fa)(fa)(fa)金(jin)過(guo)高(gao)，過(guo)罰(fa)(fa)(fa)不相當。不過(guo)，這(zhe)些也都遭到西(xi)藏證監(jian)局(ju)不予采納。

其實，作為(wei)券商高(gao)管(guan)炒股被(bei)罰王某某或不是(shi)首例。今年6月，安(an)徽證監局對華安(an)證券原從(cong)業人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元(yuan)罰款。據了解，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民(min)控制并(bing)使(shi)用他(ta)人證(zheng)券賬戶從事股票交(jiao)易，累計交(jiao)易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費后，實際交易虧損。不過，因被(bei)罰的楊(yang)愛民與(yu)華安證券原總(zong)經(jing)理楊(yang)愛民同名，市場普遍認為其為華安證券原總經理楊愛民。

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