每(mei)經記者(zhe)｜任飛    每(mei)經編輯｜彭水萍    

11月14日，深圳證監局(ju)通(tong)報了轄內恒(heng)泰(tai)華盛資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產管(guan)理有限公(gong)司（以(yi)下(xia)簡稱恒(heng)泰(tai)華盛資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)）的違規事項，經查(cha)發現(xian)，公(gong)司募集的寧波梅山保稅(shui)港區弘(hong)源互聯投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)伙(huo)企業（有限合(he)伙(huo)）未在(zai)中國(guo)證券投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基金業協會及時辦理登記備案手續。此(ci)外(wai)，公(gong)司旗下(xia)多只基金存在(zai)基金風(feng)(feng)險等級(ji)與部分(fen)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者風(feng)(feng)險承受(shou)能力等級(ji)不匹配的情形(xing)。

根據相關法規(gui)，監管部門(men)已對恒(heng)泰華盛資管存在的多項違規(gui)行為(wei)進行處(chu)罰，出具警示函措施，公(gong)司董事長郝丹也因此(ci)受到(dao)處(chu)罰。

據悉，恒泰華盛資管(guan)(guan)(guan)為(wei)私募(mu)股權投資基金(jin)管(guan)(guan)(guan)理人，2013年成立以來已(yi)管(guan)(guan)(guan)理基金(jin)超過50只。根據協會記載，該機構存在長期處于清算狀態的基金(jin)。

涉及募集基金不備案等

11月14日，深圳(zhen)證監局通報了(le)轄內(nei)恒泰華盛資產(chan)管理有限(xian)公(gong)(gong)司(si)的違規(gui)行(xing)為，據監管披露，該(gai)公(gong)(gong)司(si)在從事私募基金(jin)業務(wu)活動中(zhong)(zhong)，募集的私募基金(jin)寧波梅山保稅港區(qu)弘源(yuan)互聯投資合伙企業（有限(xian)合伙），未在中(zhong)(zhong)國證券投資基金(jin)業協會及時(shi)辦理登記(ji)備案手續。

一般來說，基金管理人在(zai)取得(de)營業(ye)執照后，在(zai)進行基金募(mu)(mu)集前(qian)，要(yao)到(dao)協會進行登記，不(bu)去登記就(jiu)不(bu)能進行基金的募(mu)(mu)集，募(mu)(mu)集完(wan)(wan)成以后再去設立(li)股權投資(zi)(zi)基金，設立(li)完(wan)(wan)成之后，基金管理人在(zai)限(xian)定日期(qi)內到(dao)協會辦(ban)理基金產(chan)品備(bei)案，備(bei)案完(wan)(wan)成之后就(jiu)可以去找目標公司去投資(zi)(zi)企業(ye)。

恒泰華盛資管是一(yi)家在中基協(xie)備案的私募股權(quan)(quan)投(tou)資基金管理(li)機構，2013年8月22日成立，注(zhu)冊資金1億元，由郝丹主要出資，占比達96%，其余部分由深圳(zhen)市華盛十八期股權(quan)(quan)投(tou)資企業（有限合伙）出資設立。

根據深圳證監局披露，恒泰華盛(sheng)資(zi)管的違規不(bu)(bu)止(zhi)于(yu)此，其管理的基(ji)(ji)金(jin)當(dang)中，多數存(cun)在(zai)基(ji)(ji)金(jin)風(feng)(feng)險等(deng)級與部分(fen)投資(zi)者風(feng)(feng)險承(cheng)受能力等(deng)級不(bu)(bu)匹配(pei)的情形，如華盛(sheng)國海創贏6號基(ji)(ji)金(jin)、寧波梅山(shan)保(bao)稅港區弘享匯贏投資(zi)合伙企業（有限(xian)合伙）。

與(yu)此(ci)同時，前述華盛(sheng)國(guo)海創(chuang)贏6號(hao)基金(jin)未留存部(bu)分(fen)投(tou)資者適當性管理方面的相關(guan)資料，并且在(zai)恒(heng)泰華盛(sheng)匯(hui)贏一號(hao)股權投(tou)資私募(mu)基金(jin)及恒(heng)泰華盛(sheng)匯(hui)贏二(er)號(hao)股權投(tou)資私募(mu)基金(jin)管理中，未按基金(jin)合同約定向投(tou)資者披露(lu)可(ke)能存在(zai)的利益沖突(tu)情況。

根據(ju)深圳證監(jian)局的查證及研究，已對(dui)該(gai)公司(si)作出處罰，恒(heng)泰華盛資管(guan)被出具警示(shi)函(han)，違規事(shi)項發生期(qi)間(jian)，郝丹(dan)也擔任公司(si)法定代表(biao)人、董事(shi)長，負責公司(si)的經營管(guan)理及投資決策，同樣對(dui)其出具警示(shi)函(han)措施。

有基金長期處于清算狀態

雖然說恒泰(tai)華盛資(zi)管在(zai)協(xie)會(hui)備(bei)案(an)的機構類型(xing)是私(si)募股權(quan)、創業(ye)投(tou)資(zi)基(ji)金管理人，不(bu)過從其官(guan)方網站的介紹來看，該公司也有相(xiang)關證(zheng)券私(si)募投(tou)資(zi)業(ye)務開展。

值得(de)注意(yi)的(de)(de)是，在其列示的(de)(de)相關基(ji)金動態中，有(you)的(de)(de)基(ji)金已經發(fa)(fa)生巨額(e)贖回(hui)。比如深圳市弘源泰平資產管理(li)有(you)限公司(si)管理(li)的(de)(de)弘源星原11號私募證(zheng)券投資基(ji)金于2023年11月2日(ri)發(fa)(fa)生巨額(e)贖回(hui)，巨額(e)贖回(hui)比例(li)為24.34%。

深圳市弘源泰(tai)平(ping)資產管(guan)理有(you)限公司是恒泰(tai)華(hua)盛(sheng)資管(guan)的子公司之一，專注(zhu)于量化對沖及海(hai)外(wai)投資。啟信寶信息查詢顯示，恒泰(tai)華(hua)盛(sheng)資管(guan)占股(gu)約(yue)70%，郝丹任(ren)董事(shi)長(chang)。

相比二級(ji)市場投資，該公(gong)(gong)司(si)在一(yi)級(ji)市場以及(ji)一(yi)級(ji)半定增市場的拓展(zhan)更(geng)加廣泛。據悉，恒泰華盛(sheng)定增投資基(ji)金累計管理超過44只基(ji)金，累計管理規模(mo)超過55億，投資于(yu)超過20家(jia)主(zhu)板及(ji)創業板上市公(gong)(gong)司(si)。

此(ci)外，恒(heng)泰華盛資管與多家上市公(gong)司(si)一起(qi)進行產(chan)業并(bing)購整(zheng)合，參與360、邁瑞、百姓網(wang)、樂逗游(you)戲(xi)、墨麟游(you)戲(xi)、商湯(tang)科技、拓美傳(chuan)媒等多家企業的(de)股權投資項目。管理(li)的(de)產(chan)業整(zheng)合與并(bing)購基金5只，總規模40億。其中，政府參與的(de)引(yin)導基金規模達30億。

根據中國(guo)基(ji)金業協會官網的信(xin)息(xi)披露，2013年成(cheng)立以來恒泰華(hua)盛資管(guan)已管(guan)理(li)基(ji)金超過50只(zhi)，但存(cun)在長(chang)期處于清(qing)(qing)算(suan)狀態的基(ji)金（指(zhi)私募基(ji)金管(guan)理(li)人存(cun)在提交清(qing)(qing)算(suan)開始后超過6個月未完(wan)成(cheng)清(qing)(qing)算(suan)的私募基(ji)金）。

2023年以(yi)來(lai)，私募違法(fa)(fa)違規(gui)罰單明顯增多，監管部門也(ye)在持續(xu)高壓(ya)打擊(ji)資本市場(chang)各類違法(fa)(fa)行為。