每(mei)經記者｜李蕾    每(mei)經編輯｜彭水萍 

基金(jin)行業又有(you)重磅新規發(fa)布(bu)。

11月24日晚間(jian)，中國證券投(tou)(tou)資基金業協(xie)會（以下簡稱中基協(xie)）修訂發布了《基金從(cong)業人員(yuan)管(guan)理規(gui)則》及配套規(gui)則和《證券期貨(huo)經營(ying)機構投(tou)(tou)資管(guan)理人員(yuan)注冊(ce)登(deng)記規(gui)則》。

《每(mei)日經濟新聞(wen)》記(ji)者了解到，《基(ji)金(jin)從(cong)業人員(yuan)管理(li)(li)規(gui)(gui)則》（以下簡稱《管理(li)(li)規(gui)(gui)則》）及《關(guan)于實(shi)施〈基(ji)金(jin)從(cong)業人員(yuan)管理(li)(li)規(gui)(gui)則〉有關(guan)事項的規(gui)(gui)定》（以下簡稱《實(shi)施規(gui)(gui)定》）于2022年發布，將(jiang)不同類型機(ji)構的基金(jin)從業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)納(na)入統(tong)一(yi)(yi)的自律規(gui)則管(guan)理(li)(li)體(ti)系，為基金(jin)從業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)隊伍(wu)建設(she)提(ti)供(gong)規(gui)則依據。本次修訂細化了(le)(le)對從業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)行(xing)為的禁(jin)止性(xing)要求和自律約束措(cuo)施，進一(yi)(yi)步明確(que)了(le)(le)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)機(ji)構在從業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)管(guan)理(li)(li)中的主體(ti)責任(ren)，并(bing)結合(he)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)實際豐富了(le)(le)從業(ye)(ye)(ye)(ye)資格取得方式，為境內外基金(jin)專業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)才合(he)規(gui)從業(ye)(ye)(ye)(ye)提(ti)供(gong)便利條件。

《基金經理注冊登記規則》則于(yu)2012年發(fa)布，明(ming)確了(le)(le)基金(jin)經(jing)理(li)注(zhu)冊管理(li)的條(tiao)件標準、辦理(li)流程(cheng)(cheng)、報送(song)材料(liao)等具(ju)體要(yao)(yao)求(qiu)，為規(gui)(gui)(gui)范(fan)基金(jin)經(jing)理(li)執業(ye)(ye)行為奠定了(le)(le)基礎。本次修訂對過去(qu)碎片化的規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)進行了(le)(le)梳理(li)整(zheng)合(he)，規(gui)(gui)(gui)范(fan)了(le)(le)各類(lei)特殊產(chan)品基金(jin)經(jing)理(li)的具(ju)體標準，將(jiang)投(tou)資經(jing)理(li)登記(ji)管理(li)規(gui)(gui)(gui)程(cheng)(cheng)統一(yi)納入(ru)自律規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)中，同時明(ming)確了(le)(le)投(tou)資管理(li)人員(yuan)專(zhuan)業(ye)(ye)履職能(neng)力和工作經(jing)驗(yan)要(yao)(yao)求(qiu)，將(jiang)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)名稱改為了(le)(le)《證券期(qi)貨(huo)經(jing)營機(ji)構投(tou)資管理(li)人員(yuan)注(zhu)冊登記(ji)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》（以下簡稱《注(zhu)冊登記(ji)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》）。

有公募人士對(dui)(dui)此指出(chu)，非常支(zhi)持(chi)并且將(jiang)積極配合有關部(bu)門(men)加強(qiang)對(dui)(dui)從業(ye)者(zhe)的持(chi)續自律管理，尤其(qi)是針(zhen)對(dui)(dui)協會倡議機構提升(sheng)事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后管理精準化水平，對(dui)(dui)違(wei)規違(wei)紀失(shi)(shi)德失(shi)(shi)范、破(po)壞基金行業(ye)聲譽的行為加大自律處罰力度。“我們(men)今(jin)年以來也在積極制定有關的內部管(guan)理制度，將行(xing)業自律管(guan)理倡議落(luo)地為(wei)公(gong)司內部管(guan)理規(gui)章(zhang)和考(kao)核激勵措施(shi)。”

也有私募機構表示，能夠充分感受到(dao)此次修(xiu)訂在(zai)從業人員(yuan)管(guan)理方(fang)面的(de)創(chuang)新(xin)性和(he)可操作性，比如修(xiu)訂細(xi)化了對(dui)從業人員(yuan)執業行(xing)為的(de)禁止性要(yao)求和(he)自律約束措(cuo)施，進一步明確了機構在(zai)從業人員(yuan)管(guan)理中的(de)主體(ti)責任(ren)，也豐(feng)富(fu)了從業資格的(de)取得方(fang)式。

《每日經濟新聞》記者也為大家整理了此次(ci)修訂的(de)幾(ji)大看點。 

看點一：新增六項禁止性行為要求

此次修訂新(xin)增了對基金(jin)從(cong)業人員的(de)六項(xiang)禁止性行(xing)為(wei)要求，即不得有(you)濫用(yong)職(zhi)權、商業賄賂(lu)、不當(dang)言論、干擾監(jian)管(guan)、背離社會(hui)主(zhu)義(yi)(yi)(yi)核心(xin)價值觀(guan)及違背職(zhi)業道德和(he)社會(hui)公(gong)德等。更加(jia)強調合規(gui)從(cong)業，明確基金(jin)從(cong)業人員應(ying)當(dang)遵守(shou)忠實義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、審(shen)慎義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、守(shou)法合規(gui)義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、利益沖(chong)突管(guan)理義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、信息披露義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、適當(dang)性義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)、公(gong)平競業義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)和(he)保密(mi)義(yi)(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)。 

看點二：明確五類人員應當注冊取得基金從業資格

一是公募基(ji)金(jin)管理(li)(li)機構(gou)、從(cong)事(shi)(shi)私募資產管理(li)(li)業務的(de)證券期貨經營機構(gou)及私募證券基(ji)金(jin)管理(li)(li)機構(gou)中(zhong)從(cong)事(shi)(shi)基(ji)金(jin)相關業務的(de)人員。

二是私募(mu)(mu)股權（含創投）投資基(ji)(ji)金管理(li)機(ji)構的法定代表人(ren)(ren)(ren)、執行事務合伙人(ren)(ren)(ren)或其(qi)委派代表、合規風控負責人(ren)(ren)(ren)等高級管理(li)人(ren)(ren)(ren)員和從事私募(mu)(mu)基(ji)(ji)金募(mu)(mu)集業務的人(ren)(ren)(ren)員。

三是基(ji)金托管機構中從事基(ji)金相(xiang)關業務(wu)的人員。

四是(shi)基(ji)金(jin)服務機構中(zhong)從事(shi)基(ji)金(jin)相關業務的人員。

五是法律、行政法規(gui)、中(zhong)國證監(jian)會(hui)和(he)協(xie)會(hui)規(gui)定(ding)需要取得從業資格的其他人員。

看(kan)點三：基金從業資格取(qu)得(de)方(fang)式新增“學歷(li)認定+考核”、從業經(jing)歷認定等

《實施(shi)規定(ding)》修訂后(hou)，基(ji)(ji)金從(cong)業(ye)資(zi)格(ge)取得方式(shi)也(ye)將得到進(jin)一步拓展。除了此前的基(ji)(ji)金從(cong)業(ye)考試、資(zi)格(ge)認定(ding)外，增加了從(cong)業(ye)經(jing)歷認定(ding)、“學歷認(ren)定(ding)+考核”、“專項培訓(xun)+考核”等方式。

其中，從(cong)業經歷(li)認(ren)定是指具備(bei)10年以上證券(quan)、基金、金融、法律(lv)、會計等工作經歷(li)的(de)私募股權（含創投）基金管理人的(de)高管人員，豁(huo)免基金從(cong)業考(kao)試全部科目。

“學歷認(ren)定+考核(he)”則是獲得國家教(jiao)育部門認可的(de)全日制本科及(ji)以上學(xue)歷的(de)人(ren)員，豁(huo)免基金(jin)(jin)從業(ye)考試全部科目。相關人(ren)員在(zai)申請(qing)注(zhu)冊從業(ye)資格前，應當通過所在(zai)機(ji)構或者(zhe)符合條件的(de)地方基金(jin)(jin)業(ye)協會等協會認可的(de)其(qi)他機(ji)構組織的(de)應知應會考核。

《每日(ri)經濟新聞》記者(zhe)注意到，在“學歷認定+考核”等新(xin)增方式中，《實施規定(ding)》對于申請(qing)人的(de)要(yao)求也在提高，要(yao)求其近(jin)5年(nian)未(wei)被金(jin)融監(jian)管(guan)(guan)部門采取(qu)行(xing)政(zheng)處罰或者行(xing)政(zheng)監(jian)管(guan)(guan)措施、未(wei)被金(jin)融行(xing)業(ye)自律(lv)(lv)組織(zhi)采取(qu)自律(lv)(lv)處分或者自律(lv)(lv)管(guan)(guan)理措施，進一步(bu)體(ti)現(xian)了從(cong)嚴管(guan)(guan)理的基(ji)調。 

看點四：進一步壓實機構主體管理責任

壓實機構組織管理責(ze)任成為此次修(xiu)訂的重要方向。

例如，根據《實施規定》，經各(ge)類機構(gou)聘用的(de)從事各(ge)類基金業(ye)務的(de)境內人員，通過“學歷認定+考(kao)核(he)”方式豁免基(ji)金從業考(kao)試全部科目的，也應(ying)(ying)當(dang)先通過所在機構(gou)或者符合條(tiao)件(jian)的地方基(ji)金業協會(hui)(hui)等協會(hui)(hui)認可的其(qi)他機構(gou)組織的應(ying)(ying)知應(ying)(ying)會(hui)(hui)考(kao)核(he)，再申請注冊基(ji)金從業資格。

在這(zhe)個過程中，機(ji)構應當指(zhi)定(ding)專(zhuan)用場(chang)所作為考場(chang)，配備監(jian)考、督(du)考等管理人員(yuan)(yuan)，搭建(jian)能夠覆蓋(gai)全部考核(he)人員(yuan)(yuan)的(de)監(jian)控(kong)攝像頭，也應當妥善記錄(lu)并留存考核(he)現場(chang)照片、過程錄(lu)像及簽到(dao)表等資(zi)料備查，保存期限不得少(shao)于10年。更(geng)重(zhong)要的(de)是，機構(gou)應(ying)當承擔主體(ti)責任，建立健全應(ying)知應(ying)會考核(he)管理制度，指(zhi)定(ding)牽(qian)頭部門負責組織管理工作，及時向協會報告違(wei)規(gui)違(wei)紀情形，保障考核(he)規(gui)范有序開展。人員所在(zai)機構(gou)的(de)合規(gui)風控負責人承擔監督責任。

而在(zai)《注(zhu)冊登(deng)記規則》中，也(ye)進一步明確(que)了機構在(zai)有關投資管理人員的制度建設(she)、流(liu)程辦理、日常管理等方面應(ying)當承擔的職責，壓(ya)實機構主體(ti)管理責任。

下一步，協會還將積(ji)極推(tui)動《管理規則》《實(shi)施規定》的落實(shi)執行，壓實(shi)機構在從業人員(yuan)聘(pin)任(ren)、管理方(fang)面的主體責任(ren)，通過定期檢查+隨機抽查(cha)等方式對機構的(de)人員管(guan)理情況開展核查(cha)。

看點五：將投資經理登記管理規程統一納入自律規則

《注冊登記規(gui)則(ze)》將證券(quan)(quan)期(qi)貨經(jing)營機(ji)構(gou)中從(cong)事私募資(zi)(zi)產管(guan)(guan)理(li)或投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)的投(tou)(tou)資(zi)(zi)經(jing)理(li)等納入了自(zi)律(lv)規(gui)則(ze)適用范圍，對(dui)證券(quan)(quan)期(qi)貨經(jing)營機(ji)構(gou)的投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員實施了全口(kou)徑執(zhi)業行為自(zi)律(lv)管(guan)(guan)理(li)。不僅細(xi)化(hua)(hua)(hua)了投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員任職條件、辦理(li)流程(cheng)、辦理(li)材料等注冊登記要求(qiu)，從(cong)入口(kou)端強化(hua)(hua)(hua)機(ji)構(gou)及投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員服務長(chang)期(qi)資(zi)(zi)金的能力，還強化(hua)(hua)(hua)了對(dui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員流動的合理(li)性、平穩性要求(qiu)，加強對(dui)募集期(qi)、封閉期(qi)、管(guan)(guan)理(li)現有已成(cheng)立公募基金產品未滿1年等情形(xing)下基金經理(li)的離任及變更管(guan)理(li)要求，更好地(di)維持產(chan)品投資運作的穩定(ding)，保(bao)障份(fen)額(e)持有人(ren)合法權益。

看點六：基金經理注冊要求更為嚴格，對管理特殊產品基金經理提出更多要求

修訂后的《注冊(ce)登記規(gui)則》規(gui)定，存在無(wu)特殊情況(kuang)管理公(gong)募基金產品處于(yu)募集期(qi)、封(feng)閉(bi)期(qi)內主動離(li)職，且離(li)職時間未滿24個月；無特殊情況(kuang)管理(li)公募基(ji)金產品未滿1年主動(dong)離職(zhi)，且離職(zhi)時間未滿18個月；短期內(nei)頻繁(fan)變換任職單位(wei)，不(bu)得注冊為基金經(jing)理。

此外，管理養老(lao)目標基金(jin)、管理人(ren)中(zhong)管理人(ren)產(chan)品(pin)、REITs基(ji)金(jin)等(deng)特(te)殊產品的(de)基(ji)金(jin)經理，在滿足前述要(yao)求的(de)基(ji)礎上，還應(ying)當具備對(dui)應(ying)的(de)從(cong)業(ye)經驗或者投資業(ye)績要(yao)求等(deng)。 

看點七：將境外基金專業人才資格認定有關措施推廣到全國范圍

依據國務院復制推(tui)廣自由貿(mao)易試驗區改革試點經(jing)驗的決策部署，《實施(shi)規(gui)定》修訂后，將境外基金專業人才(cai)資格(ge)認定有關措施(shi)推(tui)廣到(dao)了全國(guo)范圍。

具體而言，在境內(nei)從事基金(jin)(jin)業(ye)(ye)務的(de)境外(wai)專(zhuan)業(ye)(ye)人才(cai)，具備境外(wai)基金(jin)(jin)相關從業(ye)(ye)資質并通過基金(jin)(jin)從業(ye)(ye)考試(shi)法規科目的(de)，可(ke)以通過所在機構(gou)向協會申請(qing)注冊基金(jin)(jin)從業(ye)(ye)資格。 

看點八：中基協仍將繼續組織基金從業考試

《實施規定》發布(bu)實施后，中基(ji)協仍將根(gen)據社會及行業需要，制(zhi)定年度考(kao)試工(gong)作計劃。有(you)知(zhi)情人(ren)士透露，12月協(xie)會將(jiang)組織(zhi)一(yi)場基(ji)金從(cong)業(ye)考試。 

封(feng)面圖片來源：視覺中國-VCG211300009285