每經(jing)記者｜王(wang)硯丹    每經(jing)編輯｜葉峰    

11月(yue)29日早(zao)間，甘肅(su)證監局發布公告，對東興證券采取出具警(jing)示函(han)措施。

根據(ju)公告，本次公告事涉(she)蘭州黃河生(sheng)態旅游開發集(ji)團(tuan)有限(xian)公司兩個債(zhai)券項目。黃河開發集(ji)團(tuan)未按(an)照(zhao)募集(ji)說明書約定(ding)的(de)用途使用債(zhai)券募集(ji)資金，而東興證券作為(wei)受托管理(li)人,未按(an)照(zhao)債(zhai)券受托管理(li)協(xie)議的(de)約定(ding)履(lv)職盡(jin)責。

值得一提的是，今年以來，這(zhe)已非(fei)東(dong)興(xing)(xing)證(zheng)券(quan)投(tou)行首次受到(dao)監(jian)管關(guan)注。今年3月底，作(zuo)為澤達易盛(sheng)保(bao)(bao)薦(jian)機構(gou)，東(dong)興(xing)(xing)證(zheng)券(quan)因(yin)(yin)涉嫌保(bao)(bao)薦(jian)、承(cheng)銷(xiao)及持(chi)續督導等業務未(wei)勤勉盡責，被(bei)證(zheng)監(jian)會立案調查。7月，東(dong)興(xing)(xing)證(zheng)券(quan)兩名保(bao)(bao)代(dai)因(yin)(yin)在(zai)IPO保(bao)(bao)薦(jian)過程中未(wei)勤勉盡責而被(bei)出具警示函(han)，但該(gai)次處(chu)罰僅(jin)點(dian)名了保(bao)(bao)代(dai)，而未(wei)涉及東(dong)興(xing)(xing)證(zheng)券(quan)公司層(ceng)面。

債券發行人也一并受罰

甘肅(su)證監局表示，經查，蘭州黃河生(sheng)態(tai)旅(lv)游開(kai)發集(ji)團(tuan)有(you)限公(gong)司非公(gong)開(kai)發行的(de)“22蘭旅(lv)02”“22蘭旅(lv)03”公(gong)司債券合計(ji)6.46億元(yuan)，于2022年(nian)9月~2023年(nian)2月期間(jian)未(wei)按募(mu)集(ji)說明書約定的(de)用途使(shi)用。

東(dong)興證(zheng)券作為“22蘭旅02”“22蘭旅03”的受托管(guan)理(li)人,未按照債券受托管(guan)理(li)協議的約定履職盡責,違(wei)反了《公司債券發行與交(jiao)易管(guan)理(li)辦法》，因此，甘肅(su)證(zheng)監局對東(dong)興證(zheng)券采取出具警示(shi)函的監管(guan)措(cuo)施(shi)。

根據(ju)《公司債(zhai)券發(fa)(fa)行與交易管(guan)理(li)辦法》，債(zhai)券受托管(guan)理(li)人“應當勤勉盡責，公正履行受托管(guan)理(li)職(zhi)責，不得損害債(zhai)券持有(you)人利益(yi)。”另外，“在債(zhai)券存續期內監督發(fa)(fa)行人募集資金(jin)的(de)使用情況”也(ye)是作為債(zhai)券受托管(guan)理(li)人的(de)職(zhi)責之一。

此(ci)外，蘭州黃河生態旅游開發集團有限公司、集團董事長張永才、副(fu)總經理周寧也被出具警示函。甘肅證監(jian)局指出，張永才、周寧對此(ci)負(fu)有主要責任，因(yin)此(ci)一并受(shou)罰。

多事之秋，今年前三季度投行收入下滑超五成

值得一提的是，今年以(yi)來，東(dong)興(xing)證券投(tou)行(xing)(xing)遇到多事之(zhi)秋。自從澤達易盛(sheng)欺詐發行(xing)(xing)事發之(zhi)后，公司投(tou)行(xing)(xing)業務已非首次受罰。

今年3月31日晚間，東興證(zheng)券發(fa)布公(gong)(gong)告，因在執行(xing)澤達易(yi)盛首次公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)股票并在科(ke)創板上(shang)市(shi)項(xiang)目中，涉嫌保(bao)薦、承銷(xiao)及持續督(du)導等(deng)業(ye)務未勤勉(mian)盡責，中國證(zheng)監會決定對其立案。

根據證(zheng)監會調查(cha)，澤(ze)達易盛財務(wu)造(zao)假長達六年，但(dan)包(bao)括東(dong)興證(zheng)券(quan)在內的中介機(ji)構很長時間并未發現問題。在上市后，東(dong)興證(zheng)券(quan)兩名(ming)保代在進(jin)行2021年度持續(xu)(xu)督(du)導后，也(ye)未發現問題，并出具(ju)了《2021年度持續(xu)(xu)督(du)導工作(zuo)現場檢(jian)查(cha)報告》。

目前澤達易(yi)盛(sheng)已強制(zhi)退市。今(jin)年9月21日(ri)，東興證(zheng)券發布公告，公司與其他中介(jie)機構及相關當事方共同出資(zi)(zi)3.4億元設立澤達易(yi)盛(sheng)事件賠付(fu)專項資(zi)(zi)金賬戶，通過司法(fa)調解(jie)等高(gao)效(xiao)方式賠付(fu)適格投資(zi)(zi)者的投資(zi)(zi)損(sun)失，并向(xiang)證(zheng)監會申請適用證(zheng)券期貨行政執(zhi)法(fa)當事人承(cheng)諾制(zhi)度(du)。這一消息被解(jie)讀為澤達易(yi)盛(sheng)對東興證(zheng)券影響(xiang)或已逐漸可控(kong)。

此外，今(jin)年(nian)6月底，東興證(zheng)(zheng)券(quan)兩名保(bao)代覃(tan)新林、盧(lu)文軍(jun)，因(yin)在保(bao)薦廣東凱金新能(neng)源科技股(gu)份有限公司首次公開發(fa)行股(gu)票(piao)并上(shang)市過程(cheng)中,未勤勉盡責履行相(xiang)關職責,未對發(fa)行人(ren)原(yuan)員(yuan)工陳某某部分(fen)(fen)銀(yin)(yin)行及證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)的控制關系認(ren)定(ding)獲取充分(fen)(fen)證(zheng)(zheng)據,未發(fa)現該部分(fen)(fen)銀(yin)(yin)行賬戶(hu)存在收到發(fa)行人(ren)客(ke)戶(hu)、供(gong)應商或其關聯方多(duo)筆大額(e)資金轉入的情形(xing)，也被(bei)證(zheng)(zheng)監會出具(ju)警示函。

上述(shu)凱(kai)金能源IPO申(shen)請于2022年10月14日(ri)被證監會終止審查(cha)，但東興證券兩名保代仍收到了罰單。

業績方面，三(san)(san)季報(bao)顯示，前三(san)(san)季度，東興證券投行凈收入(ru)為3.92億(yi)元，同比下滑(hua)54.65%。根據東興證券11月中旬在接受調研時的(de)(de)表態，目(mu)前公司(si)在審(shen)IPO項(xiang)目(mu)（含(han)上證主板(ban)(ban)(ban)、深(shen)證主板(ban)(ban)(ban)、創業板(ban)(ban)(ban)、科創板(ban)(ban)(ban)）13家。公司(si)將認真按照(zhao)監(jian)管要(yao)求完善(shan)工作(zuo)機制，高度關注在審(shen)項(xiang)目(mu)的(de)(de)輿情狀(zhuang)況，并按照(zhao)交易(yi)所(suo)要(yao)求及時報(bao)送相(xiang)關文(wen)件。

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