NO.1 東莞證券IPO又生(sheng)變？錦龍股(gu)份(fen)或退(tui)出股(gu)東陣營(ying)

正在籌備主板上市的東莞證券或將迎來股權變動。12月1日晚間，錦龍股份（000712.SZ）公告稱，公司擬調增轉讓東莞證券股份的股數，但最多為6億股（占東莞證券總股本的40%），并擬通過產權交易所公開掛牌的方式轉讓。相較一個月前披露的提示性公告，此次錦龍股份擬轉讓的股份數量增加了一倍。這也意味著，錦龍股份有可能“清倉”所持有的東莞證券全部股份。早在2015年6月，東莞證券向證監會提交首發上市申請材料并獲得受理。此后，受錦龍股(gu)份(fen)原(yuan)董事長楊志(zhi)茂“因行(xing)賄而被起訴”一事干(gan)擾，東莞證(zheng)券(quan)IPO事宜一度暫停。直至2021年2月(yue)，東莞證(zheng)券(quan)IPO申請(qing)(qing)才重(zhong)新獲(huo)(huo)得(de)審查條件。重(zhong)啟(qi)上市程序(xu)后，東莞證(zheng)券(quan)首發申請(qing)(qing)在2022年2月(yue)24日的發審委會(hui)上獲(huo)(huo)得(de)通過(guo)。但過(guo)會(hui)后的東莞證(zheng)券(quan)遲遲未拿到證(zheng)監會(hui)核準(zhun)IPO批文。

點評：錦龍股份突然宣布加大轉讓東莞證券股份的數量，甚至清倉退出，讓東莞證券的IPO之路再添不確定性。東莞(guan)(guan)證(zheng)券(quan)IPO此(ci)前已歷經坎坷(ke)，多次受到股(gu)東、董(dong)事長(chang)等(deng)內(nei)部因素的(de)(de)影響。錦龍股(gu)份此(ci)次若清倉減持，或將對東莞(guan)(guan)證(zheng)券(quan)的(de)(de)上市(shi)(shi)進程造成不利(li)影響，也可能引發市(shi)(shi)場對東莞(guan)(guan)證(zheng)券(quan)業績和(he)價(jia)值(zhi)的(de)(de)質疑(yi)。東莞(guan)(guan)證(zheng)券(quan)需要盡快解決股(gu)權(quan)變(bian)動的(de)(de)問題，穩(wen)定(ding)內(nei)部管理，爭取早(zao)日拿到IPO批(pi)文，實現上市(shi)(shi)目標。

NO.2 券商系公募再添一子，兩大信號折射行業新趨勢

點評：鵬安基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)設立表(biao)明券(quan)商(shang)系公募(mu)仍有較大的(de)(de)發(fa)展空(kong)間和(he)潛力，券(quan)商(shang)可以通(tong)過公募(mu)業務拓展資產管(guan)理規模和(he)收入來源，提升綜合(he)實力。同時，鵬安基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)注(zhu)冊(ce)地選擇(ze)也反(fan)映了(le)公募(mu)行業的(de)(de)區域分布(bu)正(zheng)在發(fa)生(sheng)變化，海南自貿港等新興市(shi)場具有一定(ding)的(de)(de)吸(xi)引力和(he)優勢，有利(li)于公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)的(de)(de)創新和(he)多元化發(fa)展。

NO.3 9年里連接21張罰單，老牌投(tou)顧機構又被罰了(le)

證券投資顧問業務一直是風險多發地帶，多家第三方投顧機構在展業時頻頻踩雷。今年以來，各地證監局針對證券投資咨詢機構和從業人員的違規行為，至少開具了52張罰單。12月1日，黑龍江證監局對容維證券數據程序化公司出具罰單。據易董數據，自2014年以來，該公司總部及分公司共收到21張罰單，其中7次涉及暫停新增客戶。經監管現場檢查，發現容維證券數據程序化公司(si)存在以(yi)下問(wen)題：一(yi)是部(bu)(bu)分(fen)員(yuan)工營銷宣傳(chuan)存在承(cheng)諾收(shou)益(yi)，虛假宣傳(chuan)行為；二是個別客戶回訪錄音缺失(shi)；三是部(bu)(bu)分(fen)公(gong)(gong)司(si)內控制度(du)執(zhi)行不(bu)到位(wei)。此外，公(gong)(gong)司(si)還(huan)存在部(bu)(bu)分(fen)內控制度(du)規定與實際(ji)情(qing)況不(bu)符(fu)，部(bu)(bu)分(fen)分(fen)公(gong)(gong)司(si)提供(gong)材(cai)料(liao)填報(bao)有誤等問(wen)題。監(jian)管(guan)同時強調(diao)，以(yi)上(shang)事實有從容維證券數據(ju)程序化公(gong)(gong)司(si)調(diao)取(qu)的材(cai)料(liao)和(he)提供(gong)的情(qing)況說(shuo)明等證據(ju)證明。

點評：容(rong)維(wei)證(zheng)券數據(ju)程序化(hua)公司作為(wei)(wei)老牌的投顧機構(gou)，多次受到監管(guan)的處罰，說明其在合規管(guan)理(li)(li)和風險控制上存在較大的缺陷和漏洞。這不僅損害了公司的信譽和形(xing)象，也影(ying)響(xiang)了投資者的權益(yi)和信心。容(rong)維(wei)證(zheng)券數據(ju)程序化(hua)公司應該認(ren)真整改，加強(qiang)內部管(guan)理(li)(li)，規范營銷行為(wei)(wei)，提高服務質(zhi)量(liang)，遵守法律法規，維(wei)護(hu)市(shi)場秩序。

NO.4 黃金ETF熱度再升溫，基金公(gong)司競相布(bu)局新品

憑借年內獨特的“賺錢效應”，此前一度被市場“冷落”的黃金ETF再次獲得青睞。由于(yu)年內金(jin)價的亮眼(yan)表現，不少黃金(jin)類基(ji)金(jin)不僅凈值都(dou)先后創出(chu)了歷史新(xin)高，規(gui)模(mo)也(ye)獲得大增。此外，各路機(ji)(ji)構也(ye)紛(fen)紛(fen)涌(yong)入(ru)。基(ji)金(jin)公司也(ye)紛(fen)紛(fen)抓緊年內這不多的熱點機(ji)(ji)會(hui)積極布局。9月(yue)以(yi)來，已經有(you)華夏、廣發、富國(guo)、工(gong)銀瑞(rui)信等10家(jia)公募基(ji)金上報了12只黃金相關的產(chan)品(pin)，既有(you)跟蹤(zong)外圍(wei)黃金指(zhi)數的QDII產(chan)品(pin)，也有(you)跟蹤(zong)中國(guo)黃金指(zhi)數的ETF產(chan)品(pin)。

點評：黃金(jin)(jin)ETF作為一(yi)(yi)種與金(jin)(jin)價(jia)(jia)高度相關(guan)的(de)(de)(de)投資(zi)(zi)工具，受到了(le)投資(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)青睞，尤其(qi)是在全球經(jing)濟和(he)政治(zhi)不確(que)定性下，黃金(jin)(jin)作為一(yi)(yi)種避(bi)險(xian)(xian)資(zi)(zi)產，具有較(jiao)強的(de)(de)(de)吸引力。基金(jin)(jin)公司的(de)(de)(de)積極布局也反映了(le)對黃金(jin)(jin)市場的(de)(de)(de)看好，以及對投資(zi)(zi)者(zhe)需求的(de)(de)(de)滿足。不過(guo)，黃金(jin)(jin)ETF也存在一(yi)(yi)定的(de)(de)(de)風險(xian)(xian)，如匯率波(bo)(bo)動(dong)、金(jin)(jin)價(jia)(jia)波(bo)(bo)動(dong)等(deng)，投資(zi)(zi)者(zhe)應根據自身的(de)(de)(de)風險(xian)(xian)偏好和(he)資(zi)(zi)金(jin)(jin)情(qing)況，合理配置。

NO.5 中金公司股東海爾金盈減持586.25萬股A股，減持期限已屆滿

中金公司近(jin)日(ri)發布公(gong)告，公(gong)司(si)于(yu)2023年12月3日(ri)收到股(gu)(gu)東海(hai)(hai)爾(er)集團(青(qing)島)金盈(ying)(ying)控(kong)股(gu)(gu)有限公(gong)司(si)(海(hai)(hai)爾(er)金盈(ying)(ying))出具的(de)《關(guan)于(yu)減(jian)持(chi)計劃實(shi)施期(qi)限屆滿暨實(shi)施情況的(de)通知》。根據《通知》，截至(zhi)本(ben)公(gong)告披露日(ri)，該(gai)公(gong)告披露的(de)本(ben)次(ci)減(jian)持(chi)計劃的(de)實(shi)施期(qi)限(即(ji)2023年9月4日(ri)至(zhi)2023年12月3日(ri))已(yi)屆滿。本(ben)次(ci)減(jian)持(chi)計劃實(shi)施前，海(hai)(hai)爾(er)金盈(ying)(ying)持(chi)有1.97億股(gu)(gu)公(gong)司(si)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)份，占公(gong)司(si)總(zong)股(gu)(gu)本(ben)的(de)4.08%。本(ben)次(ci)減(jian)持(chi)計劃實(shi)施期(qi)限內，海(hai)(hai)爾(er)金盈(ying)(ying)通過(guo)大宗交易(yi)方式減(jian)持(chi)586.25萬股(gu)(gu)公(gong)司(si)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)份，占公(gong)司(si)總(zong)股(gu)(gu)本(ben)的(de)0.12%。

點評：海爾金(jin)盈(ying)作為中(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司的(de)(de)第三(san)大(da)股(gu)東(dong)，此(ci)(ci)次減持(chi)(chi)的(de)(de)規(gui)模并(bing)不(bu)大(da)，不(bu)過(guo)考慮(lv)此(ci)(ci)前(qian)其已對中(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司實施過(guo)多輪減持(chi)(chi)，同(tong)時中(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司也面臨(lin)巨額限(xian)售股(gu)解禁，雖然控股(gu)股(gu)東(dong)匯金(jin)公(gong)(gong)司減持(chi)(chi)可能性不(bu)大(da)，但(dan)作為龍頭券商(shang)，中(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司股(gu)權結構(gou)的(de)(de)任何變動(dong)仍值得市(shi)場關注。投資者應關注中(zhong)金(jin)公(gong)(gong)司的(de)(de)業(ye)務發展和市(shi)場表現，并(bing)留意(yi)股(gu)東(dong)后續的(de)(de)減持(chi)(chi)計劃。

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