每(mei)經(jing)(jing)記者｜張祎  馮典俊(jun)    每(mei)經(jing)(jing)編輯｜馬子(zi)卿     

關于地(di)方交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所的(de)監管力度再次(ci)升級。3月25日，湖(hu)南、遼寧、重慶等多地(di)金融(rong)監管部門同步(bu)發(fa)聲，宣布取消各自(zi)轄(xia)區內(nei)金融(rong)資產交(jiao)(jiao)易(yi)中心的(de)業務資質，并(bing)對市場(chang)上未經許可的(de)“偽金交(jiao)(jiao)所”機(ji)構再次(ci)發(fa)出風險提示。

記者注意到，2021年(nian)12月以(yi)來，包括貴州、江蘇等在內的(de)(de)多地已宣布(bu)清理(li)(li)(li)整(zheng)(zheng)頓(dun)轄區內的(de)(de)金(jin)(jin)融資產交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)。實際上，清理(li)(li)(li)整(zheng)(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)一直是(shi)監(jian)管的(de)(de)重點。2011年(nian)，國(guo)務院(yuan)就曾發布(bu)《國(guo)務院(yuan)關于清理(li)(li)(li)整(zheng)(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)切實防范金(jin)(jin)融風險的(de)(de)決定(ding)》，對(dui)各(ge)種類(lei)型(xing)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)進行清理(li)(li)(li)整(zheng)(zheng)頓(dun)。從2021年(nian)末監(jian)管部門公布(bu)的(de)(de)情況看，經過清理(li)(li)(li)整(zheng)(zheng)頓(dun)，金(jin)(jin)交(jiao)所(suo)數量減少(shao)三分(fen)之一以(yi)上，非(fei)標融資規模和(he)涉及投資者人數大(da)幅(fu)下降。

多地同日宣布取消轄內金交所業務資質

為進一步加強金融監管，防范化解金融風險，3月25日，湖南、遼寧、重慶等多地金融監管部門紛紛發布公告，宣布取消各自轄區內金融資產交易中心的業務資質。這些公告指出，取(qu)消(xiao)資質(zhi)后，這些省(sheng)份將不再存在(zai)金融資產類交(jiao)易場所，且未經國家金融監管部門批準(zhun)設(she)立的(de)交(jiao)易場所不得(de)從事(shi)相關(guan)業務。

其中，遼寧省委金融辦在公告中明確指出，取消遼寧金融資產交易中心有限責任公司金融資產交易業務資質的業務資質，并提示稱，市場上出現部分名稱中帶有“產登”“產登信息”“產登管理”“信登”“產權交易”“產交信息”“結算”等字樣的企業，未經國家有權部門依法許可，為非標融資活動提供登記備案等服務，屬于“偽金交所”機構，存在較大風險。

圖片來源：湖南省地方金融管理局網站

湖南省地方金融管理局也發布了類似通告，取消湖南金融資產交易中心有限公司金融資產交易業務資質，公司解散后，該省再無合規地方金融資產類交易場所。同時提醒公眾，警惕市場上的“偽金交所”機構，這些機構未經(jing)許可，為非標債務融資活動提供登記備案服務，涉嫌(xian)違規經(jing)營，存在金融風險隱患。

重慶市地方金融管理局的公告同樣強調了取消重慶金融資產交易所有限責任公司的金融資產交易資質，取消后該市不再存在金融資產類交易場所，并指出市場上存在一些未經許可的“偽金交所”機(ji)構，這些機(ji)構為非標債務(wu)融資(zi)活動提供服務(wu)，存在較大風險(xian)。

同日，西安市委金融辦也在公告中提(ti)到(dao)，取(qu)消西(xi)安百金金融資(zi)產交易中心有限(xian)公司金融資(zi)產交易業務資(zi)質(zhi)，并強調西(xi)安市內已沒有經陜西(xi)省政府、西(xi)安市政府依(yi)法(fa)(fa)(fa)審批(pi)設立(li)的地(di)方金融資(zi)產類交易場所。公告中還提(ti)醒(xing)投資(zi)者提(ti)高(gao)風險識別(bie)能(neng)力，選擇(ze)合法(fa)(fa)(fa)投資(zi)渠道(dao)，避免合法(fa)(fa)(fa)權(quan)益受到(dao)侵害。

監管此前已在清理整頓交易場所

實際(ji)上，清(qing)(qing)理(li)整頓各類交(jiao)(jiao)易場所(suo)一直是(shi)監管(guan)的重點。2011年11月，國(guo)務院(yuan)就曾發布(bu)《國(guo)務院(yuan)關于清(qing)(qing)理(li)整頓各類交(jiao)(jiao)易場所(suo)切(qie)實防范金融風險的決(jue)定(ding)》，對各種類型的交(jiao)(jiao)易場所(suo)進行清(qing)(qing)理(li)整頓。

2012年2月，清(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)各類交易(yi)場(chang)所工作會議(yi)暨部際聯席會議(yi)第一(yi)次(ci)會議(yi)在北京召開，全(quan)面推進清(qing)(qing)理整(zheng)頓(dun)工作。

2020年12月，聯席會(hui)議第五次(ci)會(hui)議召開(kai)。會(hui)議表(biao)示，金(jin)交(jiao)所(suo)登記(ji)備案(an)、掛牌交(jiao)易(yi)的非標(biao)債務(wu)(wu)工具(ju)總(zong)體(ti)風險較高。要(yao)嚴格(ge)落(luo)實金(jin)交(jiao)所(suo)不得向(xiang)個人(ren)銷售產品、不得跨(kua)區(qu)域展(zhan)(zhan)業的底線(xian)要(yao)求，防控區(qu)域性股權(quan)市場、產權(quan)交(jiao)易(yi)機構等其他(ta)類型交(jiao)易(yi)場所(suo)開(kai)展(zhan)(zhan)高風險的非標(biao)債務(wu)(wu)工具(ju)融資業務(wu)(wu)。

2021年12月17日，證監會(hui)網站發布(bu)消息，聯席會(hui)議近日致函29個轄內有金(jin)(jin)融資產類交易場(chang)所(suo)的(de)省級政府辦公(gong)廳(ting)，要(yao)求立即(ji)開(kai)展對轄內金(jin)(jin)交所(suo)的(de)現場(chang)檢(jian)查工作。

從(cong)聯席會議彼時公布的情(qing)況看(kan)，清理整頓工(gong)作(zuo)已取(qu)得積極成效，金(jin)交(jiao)所(suo)數(shu)量減少三分之一以上(shang)，非標(biao)融資規模和涉及(ji)投資者人數(shu)大(da)幅下降，金(jin)交(jiao)所(suo)無(wu)序擴張和野蠻生長勢頭(tou)得到遏制，風險明顯收斂。

但聯席會議也提到，近(jin)一個(ge)時期，部分金(jin)交所(suo)的(de)非標債務(wu)融(rong)資存量業務(wu)壓降不力，甚至違(wei)規為(wei)房地產企(qi)業非標融(rong)資提供(gong)便利；部分金(jin)融(rong)機構利用上述(shu)平臺以(yi)交易(yi)為(wei)名，行(xing)融(rong)資之實(shi)違(wei)規展(zhan)(zhan)業；一些金(jin)交所(suo)異地展(zhan)(zhan)業、相關機構向個(ge)人銷售產品的(de)問題仍存在。

聯(lian)席會(hui)議還(huan)要求，本(ben)次檢(jian)查聚焦金(jin)交所非標融資業(ye)務(wu)。堅持穿(chuan)透原則，準確識別金(jin)交所業(ye)務(wu)類別，全面(mian)摸(mo)清其業(ye)務(wu)底(di)數(shu)和風(feng)(feng)險(xian)情況。切實解決異(yi)地(di)展業(ye)現象；轄(xia)區場所數(shu)量(liang)多(duo)于一家(jia)的，要盡快(kuai)按要求完成撤并整合任(ren)務(wu)。此外，金(jin)交所風(feng)(feng)險(xian)與(yu)其他領域風(feng)(feng)險(xian)復合交織(zhi)，風(feng)(feng)險(xian)處置(zhi)工作要與(yu)互聯(lian)網(wang)金(jin)融風(feng)(feng)險(xian)專項整治、防范處置(zhi)非法集資等工作機制順暢銜接，強化(hua)合力。

多地宣布清理整頓轄內的“金交所”

記者注意到，2021年12月以來，已經有多個地方宣布清理整頓轄區內的金融資產交易場所。如，2021年12月，貴州地方金融監管部門公告，取消貴州場(chang)外機構間市場(chang)有(you)(you)限(xian)公司、天安（貴州省）互聯網金融(rong)資(zi)產交(jiao)易中心股份有(you)(you)限(xian)公司等貴州省6家金融(rong)資(zi)產類(lei)交(jiao)易場(chang)所(suo)(suo)業(ye)務資(zi)質(zhi)，不再從事(shi)金融(rong)資(zi)產類(lei)交(jiao)易場(chang)所(suo)(suo)相關(guan)業(ye)務，繼續履行原金交(jiao)所(suo)(suo)業(ye)務兌(dui)付和相關(guan)風險(xian)處置職責。

2022年1月，江蘇省地方金融監管部門公(gong)告(gao)，根據全國(guo)清(qing)理(li)整頓(dun)各類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)部際聯席會議統一(yi)部署及該省清(qing)理(li)整頓(dun)各類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)攻堅戰工作(zuo)安(an)排，明確江蘇省金(jin)融資(zi)產交(jiao)易(yi)中心有(you)限公(gong)司(si)(si)、江蘇小微企業融資(zi)產品交(jiao)易(yi)中心有(you)限責任公(gong)司(si)(si)、江蘇開(kai)金(jin)互聯網金(jin)融資(zi)產交(jiao)易(yi)中心有(you)限公(gong)司(si)(si)不再從事交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)相關業務。

2022年8月，河北地方金融監管部門公(gong)告稱，根據全國清理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所部際聯席會議統(tong)一部署及該省清理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所攻(gong)堅(jian)戰工作安排(pai)，河北金融資產交(jiao)易(yi)所有限責(ze)任公(gong)司不再(zai)從(cong)事金融資產類交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所相關(guan)業務。

封面圖(tu)片來源：每日經濟新聞 劉國梅(mei) 攝(she)