每經記者｜陳鵬麗    每經編輯｜梁(liang)梟    

罰款1.09億元！這(zhe)是中(zhong)國證監會(hui)對昊志機電實控人、董事(shi)長湯秀清開出(chu)的(de)“罰單”。

9月(yue)23日晚(wan)，昊志機電（SZ300503，股價11.74元(yuan)，市值35.93億元(yuan)）發布公告(gao)稱，9月(yue)23日，公司收到(dao)湯秀(xiu)清和肖泳(yong)林(lin)的(de)通(tong)知，獲悉(xi)其(qi)于當天收到(dao)中(zhong)國證(zheng)監會的(de)《行政處罰事先告(gao)知書》。湯秀(xiu)清和肖泳(yong)林(lin)涉嫌違(wei)反《中(zhong)華人(ren)民共和國證(zheng)券(quan)(quan)法》（以下簡(jian)稱證(zheng)券(quan)(quan)法）的(de)相關(guan)規定，構(gou)成操縱證(zheng)券(quan)(quan)市場違(wei)法行為。

根據當事人(ren)違(wei)法行(xing)為的事實、性質、情節(jie)與社會(hui)危害程度，依(yi)據證券(quan)法第(di)一百九十二條(tiao)的規定(ding)(ding)，中(zhong)國證監會(hui)擬(ni)決(jue)定(ding)(ding)：對(dui)湯秀清(qing)處以1.09億元(yuan)罰款，對(dui)肖泳林處以200萬元(yuan)罰款。

《每日經(jing)(jing)濟新聞》記者獲悉，湯秀(xiu)清是(shi)昊志機電(dian)的控股股東、實控人，目(mu)前在公(gong)(gong)司(si)擔任(ren)董(dong)事長，正(zheng)常(chang)履職中；肖泳林在昊志機電(dian)身(shen)兼多職，擔任(ren)公(gong)(gong)司(si)董(dong)事、董(dong)事會秘書、副總經(jing)(jing)理、財務(wu)總監，目(mu)前也(ye)處于正(zheng)常(chang)履職狀態。

9月24日(ri)，昊志機電(dian)股價一度跌(die)(die)超10%，后跌(die)(die)幅有所收窄，截(jie)至收盤下跌(die)(die)3.14%。

湯秀清擬被罰款逾億元

記者注意到，湯秀清是(shi)2021年9月末收到證監會立(li)(li)案告知書，因涉嫌操縱證券市(shi)場被(bei)立(li)(li)案調查。而肖泳林是(shi)2023年9月因涉嫌操縱證券市(shi)場，被(bei)證監會立(li)(li)案。

這兩人被立案與3年前的“葉飛舉報門”事件(jian)有關。2021年5月，私(si)募基金經理(li)葉飛在社(she)交媒體上爆料多家上市(shi)公司涉嫌(xian)操(cao)縱股價(jia)，做(zuo)“市(shi)值管(guan)理(li)”。當時，葉飛正面點(dian)名(ming)昊志機電：“昊志機電是吧，你(ni)就(jiu)是下一個炮臺。”

當年9月，湯(tang)秀清(qing)即被(bei)證(zheng)監(jian)會立(li)案(an)調查(cha)；12月底，湯(tang)秀清(qing)和(he)肖泳林因涉嫌(xian)操(cao)縱證(zheng)券、期貨(huo)市場罪被(bei)金華(hua)市公(gong)安局指(zhi)定居所監(jian)視(shi)居住。

9月23日晚，中(zhong)國證監會的(de)調查結(jie)果出(chu)爐。湯(tang)秀清和肖泳林構(gou)成操縱(zong)證券(quan)市(shi)場違(wei)法(fa)行為，擬(ni)對湯(tang)秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬(wan)元罰款。

《每(mei)日經濟(ji)新聞(wen)》記者獲悉(xi)，對個(ge)人開(kai)出逾(yu)億元(yuan)罰(fa)單，這在近幾年(nian)操縱證券案(an)件中較(jiao)為罕(han)見。去(qu)年(nian)12月，森源電氣（SZ002358，股(gu)價3.4元(yuan)，市值(zhi)31.61億元(yuan)）原控股(gu)股(gu)東河南(nan)森源集團有限公(gong)司曾因(yin)操縱森源電氣股(gu)票，被中國證監會沒收(shou)違法(fa)所得3.08億元(yuan)，并處于同等數額的罰(fa)款。

湯麗君此前被罰超490萬元

昊志(zhi)機電在公(gong)告(gao)中(zhong)稱，上(shang)述(shu)《行政處罰事先告(gao)知書》的(de)事項內容僅涉(she)(she)及湯秀(xiu)清和肖泳(yong)林個人(ren)，不會對公(gong)司的(de)生(sheng)產經(jing)營及財(cai)務狀況產生(sheng)重大(da)影響。同時，據《行政處罰事先告(gao)知書》認定的(de)情(qing)況，湯秀(xiu)清和肖泳(yong)林的(de)上(shang)述(shu)情(qing)況不涉(she)(she)及《深(shen)圳證券交易所創業板股(gu)票上(shang)市規則》等規定中(zhong)關于(yu)公(gong)司重大(da)違法強制退市情(qing)形(xing)。

根據(ju)(ju)(ju)相關規定，就證監會(hui)(hui)擬(ni)對(dui)湯秀(xiu)清、肖泳林實(shi)施的(de)行(xing)政處(chu)罰，兩位當(dang)事(shi)(shi)(shi)人享(xiang)有(you)陳述、申辯和要求聽(ting)(ting)證的(de)權(quan)利。當(dang)事(shi)(shi)(shi)人提出(chu)的(de)事(shi)(shi)(shi)實(shi)、理(li)由和證據(ju)(ju)(ju)經證監會(hui)(hui)復核成立的(de)，證監會(hui)(hui)將予以采納。如果當(dang)事(shi)(shi)(shi)人放(fang)棄陳述、申辯和聽(ting)(ting)證的(de)權(quan)利，證監會(hui)(hui)將按照(zhao)上述事(shi)(shi)(shi)實(shi)、理(li)由和依據(ju)(ju)(ju)作出(chu)正式(shi)的(de)行(xing)政處(chu)罰決定。

9月24日(ri)(ri)上午，《每日(ri)(ri)經(jing)濟新聞》記(ji)者欲(yu)就湯秀(xiu)(xiu)清和肖泳林是否有申辯計(ji)劃、湯秀(xiu)(xiu)清操縱證券市場所得(de)金(jin)額等問(wen)題聯系昊(hao)志機(ji)電方(fang)面(mian)，相(xiang)關工作人員告訴記(ji)者，可將采訪問(wen)題發到郵(you)箱，其轉達給相(xiang)關負(fu)責人，再與記(ji)者約(yue)時間(jian)回復(fu)。截(jie)至發稿，記(ji)者尚未(wei)收(shou)到昊(hao)志機(ji)電的回應。

截至今年上半年末，湯秀清持有(you)昊志機電8672.7萬(wan)股(gu)(gu)，持股(gu)(gu)比例為(wei)28.34%，其中約2784萬(wan)股(gu)(gu)處(chu)于質押狀態。2023年度(du)，湯秀清從上市公司獲得(de)稅(shui)前報酬總額(e)為(wei)53.7萬(wan)元(yuan)；肖泳林(lin)從上市公司獲得(de)稅(shui)前報酬總額(e)為(wei)59.19萬(wan)元(yuan)。

需要注意(yi)的是，2022年(nian)10月(yue)，時(shi)任公司(si)董事長湯(tang)麗君也被立案調查(cha)。去年(nian)10月(yue)，中國證監會決定(ding)，沒收湯(tang)麗君違法所得245萬元(yuan)，并對其處(chu)以(yi)490萬元(yuan)罰款。

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