每經編輯｜段煉   ; 

等待一個多月后，海通證券A股的投資者，即將正式成為國泰君安的A股投資者，賬戶換股而來的國泰君安A股，將于3月17日（下周一）上市流通。海通證券A股于今年2月6日開市起停牌不再交易，而后退市，如今完成換股。

同時(shi)，國(guo)泰(tai)君(jun)安(an)(an)(an)發行(xing)(xing)股(gu)份配套募資100億元新增(zeng)6.26億A股(gu)，均(jun)為限售(shou)股(gu)，自該等(deng)股(gu)份發行(xing)(xing)結束之(zhi)日起60個月(yue)內不得轉讓。吸收(shou)合并(bing)加上配套募資，國(guo)泰(tai)君(jun)安(an)(an)(an)A股(gu)將新增(zeng)超66億股(gu)。國(guo)泰(tai)君(jun)安(an)(an)(an)已經(jing)取得新增(zeng)A股(gu)的證(zheng)券變更登記證(zheng)明。而國(guo)泰(tai)君(jun)安(an)(an)(an)吸收(shou)合并(bing)海通證(zheng)券H股(gu)的換股(gu)還在辦理中(zhong)。

3月13日收盤，國泰君安A股股價為17.96元/股，總市值1599億元。算上A股新增股份，國泰君安的市值將超過2000億元。待H股(gu)完成換股(gu)后，AH股總市值將逼近3000億元。

國泰君安吸收合并海通證券新增A股

相關股票下周一上市流通

3月13日晚間，國泰君安發布換(huan)股吸收合(he)并(bing)(bing)海通證券并(bing)(bing)募集(ji)配套(tao)資金暨(ji)關聯交(jiao)易(yi)之(zhi)實施情況(kuang)暨(ji)新增股份上市公(gong)告書等公(gong)告，披露(lu)了兩家(jia)頭(tou)部券商吸收合(he)并(bing)(bing)的最新進(jin)展。

國泰君安表示，本(ben)次換股(gu)吸收合并新增(zeng)A股(gu)股(gu)份(fen)數(shu)量(liang)為59.86億(yi)股(gu)，均為無限(xian)售(shou)條件(jian)的流通股(gu)；募集配(pei)套資(zi)金(jin)新增(zeng)A股(gu)股(gu)份(fen)數(shu)量(liang)為6.26億(yi)股(gu)，均為限(xian)售(shou)股(gu)，自該等股(gu)份(fen)發行結束之日起60個月(yue)內不得轉讓。

對于(yu)本次換股(gu)吸收(shou)合并及募(mu)集配套(tao)資金發行的(de)A股(gu)股(gu)份，國泰(tai)(tai)君安已于(yu)2025年3月13日(ri)收(shou)到中(zhong)國證券(quan)登(deng)記(ji)結算(suan)有限責(ze)任公(gong)司(si)上海分公(gong)司(si)出具的(de)《證券(quan)變(bian)更(geng)登(deng)記(ji)證明(ming)》。本次交易完成后(hou)，國泰(tai)(tai)君安總股(gu)本增加至(zhi)176.3億(yi)股(gu)，其中(zhong)A股(gu)股(gu)本增加至(zhi)141.24億(yi)股(gu)。

國泰君安表示，本次換股吸收合并新增A股股份為無限售條件的流通股，上市流通日期為3月17日；本次募集配套資金新增A股股份為有限售條件流通股，將于限售期屆滿后的次一交易日起在上交所上市流通交易。

國泰君安表示，本(ben)次(ci)合并后，存續公司的主營(ying)業(ye)務(wu)將保持(chi)不變，在資本(ben)實力、客戶基礎(chu)、服務(wu)能力和(he)運營(ying)管理等多方面(mian)顯著增強(qiang)核心競爭力。

國泰君安(an)吸收合并(bing)海(hai)通證券(quan)后，合并(bing)后的(de)存(cun)續(xu)公司名(ming)至今未有公開消息。不過，隨著A股換(huan)股完成(cheng)(cheng)，后續(xu)H股換(huan)股完成(cheng)(cheng)，存(cun)續(xu)公司的(de)新(xin)名(ming)稱(cheng)揭曉指日可待。國泰(tai)君安最新公告中(zhong)表(biao)示，“存續公司(si)(si)后(hou)續將變(bian)更(geng)公司(si)(si)名稱(cheng)”。

合并后公司黨委已成立

朱健、李俊杰預計將任董事長、總裁

3月13日傍晚，國泰君安證券與海通證券召開干部大會，宣布了新組建公司的人事任命，合并后公司黨委已經成立，朱健擔任黨委書記、李俊杰擔任黨委副書記。記者還了解到，海通證券總經理李軍已經赴任中保投資有限責任公司，擔任黨委副書記。待監管批復后，或將出任中保投總裁。

按照黨內任職情況，朱健、李俊杰預計將擔任合并后公司董事長、總裁，不過有關職務尚待履行治理程序。另有消息稱，國泰君安與海通證券其他領導班子成員除到齡原因外，預計均將留任。

朱健和李俊杰(jie)的(de)搭(da)配，是(shi)國泰君(jun)安熟悉的(de)組合。

公(gong)開資(zi)料顯(xian)示，朱健，工商管(guan)理碩(shuo)士，法學碩(shuo)士。曾任中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)上海(hai)(hai)證(zheng)管(guan)辦信息(xi)調(diao)研處(chu)副處(chu)長，中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)上海(hai)(hai)監(jian)(jian)管(guan)局(ju)(ju)(ju)信息(xi)調(diao)研處(chu)副處(chu)長、處(chu)長，中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)上海(hai)(hai)監(jian)(jian)管(guan)局(ju)(ju)(ju)辦公(gong)室(shi)主任、機構二處(chu)處(chu)長，中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)上海(hai)(hai)監(jian)(jian)管(guan)局(ju)(ju)(ju)局(ju)(ju)(ju)長助理、副局(ju)(ju)(ju)長。

朱(zhu)健從監管進入企(qi)業之(zhi)后，曾在2016年(nian)至(zhi)2020年(nian)擔任(ren)國泰君安的副總裁(cai)，隨(sui)后轉任(ren)上海(hai)銀行(xing)，2020年(nian)10月(yue)至(zhi)2023年(nian)12月(yue)任(ren)上海(hai)銀行(xing)股份有限公司副董(dong)事長、行(xing)長。2023年(nian)12月(yue)，朱(zhu)健回到國泰君安，擔任(ren)公司董(dong)事長、執行(xing)董(dong)事。

李俊(jun)杰(jie)也在國泰君安(an)任(ren)職多年(nian)。公(gong)開(kai)資料顯示，李俊(jun)杰(jie)，現(xian)年(nian)50周(zhou)歲，經濟學(xue)碩士。曾任(ren)中國銀聯股份有限(xian)公(gong)司(si)辦公(gong)室助理(li)(li)主任(ren)；上海國際集團有限(xian)公(gong)司(si)行政管理(li)(li)總部總經理(li)(li)助理(li)(li)，金融(rong)管理(li)(li)總部副總經理(li)(li)。

2010年11月(yue)，李俊(jun)杰(jie)加入國泰君安，歷(li)任(ren)董(dong)(dong)事(shi)會辦公(gong)室副(fu)(fu)主任(ren)、主任(ren)、證(zheng)券(quan)事(shi)務(wu)代表等(deng)職(zhi)務(wu)。2015年11月(yue)開始，擔任(ren)上(shang)海證(zheng)券(quan)副(fu)(fu)董(dong)(dong)事(shi)長、總經理，上(shang)海證(zheng)券(quan)董(dong)(dong)事(shi)長、總經理等(deng)職(zhi)務(wu)。

2021年(nian)6月(yue)，李俊杰(jie)從原來國(guo)泰君(jun)安(an)控股的上海證券回(hui)到國(guo)泰君(jun)安(an)，擔任(ren)公(gong)司副總(zong)裁(cai)(cai)，人力(li)資源(yuan)總(zong)監，2022年(nian)1月(yue)至2023年(nian)5月(yue)兼(jian)任(ren)公(gong)司投行事業部總(zong)裁(cai)(cai)，執行委員(yuan)會(hui)主(zhu)任(ren)，2023年(nian)5月(yue)起兼(jian)任(ren)國(guo)泰君(jun)安(an)財富管理委員(yuan)會(hui)總(zong)裁(cai)(cai)。2024年(nian)1月(yue)，李俊杰(jie)出任(ren)國(guo)泰君(jun)安(an)黨(dang)委副書記(ji)、總(zong)裁(cai)(cai)。

（聲明：文章內容和數據(ju)僅供參考(kao)，不(bu)構成投(tou)資建議。投(tou)資者據(ju)此操作，風險(xian)自擔。）

編輯|||段煉 易啟江

校對|盧祥勇(yong)

封面圖片：視覺中國（圖文無關）

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