每經(jing)記(ji)者｜李蕾(lei)    每經(jing)編(bian)輯｜趙云    

《每日經濟新聞》記者獲悉，8月18日，天津證(zheng)監局發布(bu)的一則行政處(chu)罰決(jue)定書(shu)顯示，某基(ji)(ji)金公(gong)司基(ji)(ji)金經理李(li)丹(dan)在任(ren)職期間(jian)控制(zhi)另(ling)一證(zheng)券賬戶從(cong)事與基(ji)(ji)金未(wei)公(gong)開信(xin)息相關的交(jiao)易(yi)活動，李(li)丹(dan)作出交(jiao)易(yi)決(jue)策，指示他人具體實施下單操作，相關交(jiao)易(yi)與基(ji)(ji)金發生交(jiao)易(yi)趨(qu)同。

值得(de)注意的(de)是，盡管(guan)其趨同(tong)買入(ru)41只股(gu)票，趨同(tong)買入(ru)股(gu)票占比 74.55%，趨同(tong)買入(ru)金(jin)額3311.97萬元，趨同(tong)買入(ru)金(jin)額占比72.77%，但最后(hou)的(de)結(jie)果卻是虧(kui)損(sun)。

監管部門認定(ding)，李丹的(de)上述行為(wei)違反了基金法(fa)(fa)第二(er)十條第六(liu)項的(de)規定(ding)，構成基金法(fa)(fa)第一百二(er)十三條第一款所述的(de)違法(fa)(fa)行為(wei)，最終對她處以(yi)60萬元罰款。

記者(zhe)查閱公開(kai)資料發現，曾在(zai)國壽安保基(ji)金任職的(de)基(ji)金經(jing)理李丹在(zai)2013年(nian)入職該(gai)公司，2016年(nian)2月3日(ri)至2024年(nian)2月8日(ri)擔任國壽安保核心產(chan)業的(de)基(ji)金經(jing)理，與監(jian)管部(bu)門(men)提(ti)到的(de)信息完(wan)全一致。她在(zai)2024年(nian)9月已經(jing)離任最(zui)后(hou)一只產(chan)品。

對此(ci)，國壽安保(bao)基(ji)金在(zai)給記者的(de)回復中表示，該名前員工所(suo)涉(she)及(ji)的(de)行政處罰相關事項(xiang)，系其個人(ren)(ren)行為。下(xia)一(yi)步，國壽安保(bao)基(ji)金將持續推進合規文化建設(she)，推進公司高(gao)質量發展(zhan)，堅決維護持有人(ren)(ren)利(li)益，一(yi)如既往地為持有人(ren)(ren)創造更多價(jia)值。

趨同買入3311.97萬元

據天津(jin)證監(jian)局相關行政處罰決定書介紹，2013年(nian)(nian)12月(yue)(yue)9日(ri)，李丹入職某基金(jin)公司，2016年(nian)(nian)2月(yue)(yue)3日(ri)至2024年(nian)(nian)2月(yue)(yue)8日(ri)擔(dan)任(ren)某基金(jin)的基金(jin)經理(li)，負(fu)責該基金(jin)具體投(tou)資(zi)運作，知(zhi)悉該基金(jin)投(tou)資(zi)決策情況、交易情況、持倉(cang)情況等未公開信息(xi)。

2022年3月22日至2024年2月8日期(qi)間，李丹控制“王某”證券賬戶(hu)從(cong)事(shi)與基金未公開信息相關(guan)的交易(yi)活動，李丹作出交易(yi)決策，指示楊某塵具體實(shi)施下單操(cao)作。

《每日經濟(ji)新聞》記者注(zhu)意到，根據監管部門公布(bu)的信息，其相關交易與基(ji)金(jin)發生交易趨(qu)同，趨(qu)同買(mai)入股票(piao)41只，占(zhan)比74.55%，趨(qu)同買(mai)入金(jin)額3311.97萬(wan)元，占(zhan)比72.77%，但最后(hou)的結果卻是虧損(sun)。

監管部門認為，上述(shu)違(wei)法事實，有公司情況(kuang)說(shuo)明、基金(jin)交易資(zi)(zi)料(liao)、相(xiang)關人員(yuan)詢問筆錄、微信聊天記錄、證(zheng)券賬(zhang)戶資(zi)(zi)料(liao)、銀行交易流水、交易所(suo)計算數據等證(zheng)據，足以證(zheng)明李丹的上述(shu)行為違(wei)反(fan)了(le)基金(jin)法第(di)二十條(tiao)第(di)六(liu)項的規定(ding)，構成基金(jin)法第(di)一(yi)百二十三條(tiao)第(di)一(yi)款所(suo)述(shu)的違(wei)法行為。

基(ji)金(jin)法(fa)第(di)二十(shi)條第(di)六項(xiang)規(gui)定(ding)，公開(kai)募集基(ji)金(jin)的(de)(de)基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)(ren)及其(qi)董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其(qi)他從(cong)業人(ren)(ren)員(yuan)不(bu)得有泄(xie)露因(yin)職務便利獲取的(de)(de)未(wei)公開(kai)信息、利用該信息從(cong)事(shi)(shi)或者明示、暗示他人(ren)(ren)從(cong)事(shi)(shi)相關的(de)(de)交易活動等行(xing)為。第(di)一(yi)(yi)(yi)百二十(shi)三(san)條第(di)一(yi)(yi)(yi)款(kuan)則規(gui)定(ding)，基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)(ren)、基(ji)金(jin)托(tuo)管人(ren)(ren)及其(qi)董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高級管理(li)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其(qi)他從(cong)業人(ren)(ren)員(yuan)有上(shang)述行(xing)為的(de)(de)，責令改正，沒收違法(fa)所得，并處違法(fa)所得一(yi)(yi)(yi)倍以上(shang)五倍以下(xia)罰款(kuan)；沒有違法(fa)所得或者違法(fa)所得不(bu)足一(yi)(yi)(yi)百萬元的(de)(de)，并處十(shi)萬元以上(shang)一(yi)(yi)(yi)百萬元以下(xia)罰款(kuan)。

李丹在書面材料中(zhong)提出(chu)，涉案(an)期間部(bu)分(fen)趨同(tong)股票(piao)并(bing)非其授意下的(de)交易(yi)、造成(cheng)趨同(tong)具有(you)合理(li)原因、資金沒有(you)直(zhi)接進入(ru)“王某”賬戶等陳述(shu)申辯(bian)意見。但監管部(bu)門對此并(bing)未(wei)采納，最終決(jue)定對其處以60萬元(yuan)罰款。

任職期間基金產品虧損

盡管全(quan)市場有(you)多位基金(jin)(jin)經(jing)理(li)(li)名為李丹(dan)，但記者查(cha)詢(xun)發現，此前在國(guo)壽安保(bao)基金(jin)(jin)任職的一名基金(jin)(jin)經(jing)理(li)(li)最符合(he)監管所述情況。

公開資料顯示(shi)，李(li)丹(dan)2007年(nian)7月(yue)至(zhi)(zhi)2013年(nian)11月(yue)任(ren)(ren)職銀河證券研(yan)究員，2013年(nian)底加(jia)入國(guo)壽安(an)保基金(jin)(jin)，歷任(ren)(ren)研(yan)究員、基金(jin)(jin)經(jing)理(li)(li)(li)助理(li)(li)(li)、基金(jin)(jin)經(jing)理(li)(li)(li)。2016年(nian)她開始(shi)在國(guo)壽安(an)保管理(li)(li)(li)公募基金(jin)(jin)產品，而這(zhe)只產品就(jiu)是監(jian)管提到的(de)國(guo)壽安(an)保核心產業，李(li)丹(dan)在2016年(nian)2月(yue)3日至(zhi)(zhi)2024年(nian)2月(yue)8日期間正好擔任(ren)(ren)該(gai)產品的(de)基金(jin)(jin)經(jing)理(li)(li)(li)，也(ye)是她任(ren)(ren)職時間最(zui)長的(de)一只基金(jin)(jin)。

據Wind數據，李丹在國壽安保核心產(chan)(chan)業的(de)任職回報為(wei)-7.77%、回報排名在同(tong)類(lei)產(chan)(chan)品中(zhong)排在后10%的(de)水平(ping)。在趨同(tong)交(jiao)易(yi)的(de)2022年3月22日至(zhi)2024年2月8日期間，該基金凈值下跌將近30%，也導致趨同(tong)交(jiao)易(yi)出現虧損。

李丹在(zai)國壽(shou)安保(bao)基(ji)金(jin)前后管理(li)過7只(zhi)基(ji)金(jin)產品（份額合并計算），其中5只(zhi)產品任職期間都收(shou)獲了正(zheng)收(shou)益。去年9月(yue)，她卸任最后一只(zhi)在(zai)管產品，從國壽(shou)安保(bao)基(ji)金(jin)離職。

公(gong)(gong)開資料顯示，國(guo)壽安(an)保基金(jin)由中(zhong)(zhong)國(guo)人壽資產管理(li)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（持股85.03%）和安(an)保集團（AMP Limited）旗下子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)——國(guo)家共同基金(jin)管理(li)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（持股14.97%）共同出資設立(li)，是中(zhong)(zhong)國(guo)保險(xian)業(ye)(ye)成立(li)的首(shou)家基金(jin)管理(li)公(gong)(gong)司(si)(si)。該(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)于2013年(nian)10月在國(guo)家工商總局(ju)注冊(ce)(ce)，11月揭牌營業(ye)(ye)，注冊(ce)(ce)資本金(jin)12.88億元人民幣(bi)。

根據(ju)Wind數據(ju)，截至2025年二季度末，國壽安保基金(jin)的公(gong)(gong)募管理規模為3381.68億元(yuan)，在全市(shi)場162家(jia)公(gong)(gong)募持牌機(ji)構中排在第31位。

對于公(gong)司(si)前員工被監管機構行政處罰(fa)，國(guo)壽(shou)安保(bao)基(ji)金也進(jin)(jin)行了有關事(shi)項(xiang)的(de)(de)說明。在給記者的(de)(de)回復(fu)中，公(gong)司(si)表示，該名前員工所(suo)涉及的(de)(de)行政處罰(fa)相關事(shi)項(xiang)，系其個人行為。下一步，國(guo)壽(shou)安保(bao)基(ji)金將持續推進(jin)(jin)合規文化建(jian)設(she)，推進(jin)(jin)公(gong)司(si)高質量(liang)發(fa)展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創(chuang)造更多價值。

封面圖片(pian)來源：視覺中國