1月(yue)12日(ri)，江西證(zheng)(zheng)監(jian)局發布公告稱(cheng)，由于申(shen)萬(wan)宏源證(zheng)(zheng)券有限公司南(nan)昌縣澄(cheng)湖北大道證(zheng)(zheng)券營業部原經(jing)紀(ji)人黃霞(xia)在(zai)營業部任職期(qi)間(jian)，存在(zai)違規操作(zuo)客戶(hu)證(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)的行為(wei)，因此(ci)對該營業部以及黃霞(xia)采取(qu)出具警示函的行政(zheng)監(jian)管措(cuo)施。江西證(zheng)(zheng)監(jian)局指(zhi)出，上(shang)述行為(wei)反映營業部對經(jing)紀(ji)人的合規管理不到位，營業部應健全完善(shan)內部控制機制，切實加強合規管理，規范從業人員執業行為(wei)。

值得一提的是，近期多家券(quan)商(shang)營業部(bu)因從業人員(yuan)違規受罰(fa)。

2022年12月5日，深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳證(zheng)監局發現五礦(kuang)證(zheng)券(quan)深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳金田路證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)(ye)部存在(zai)從(cong)業(ye)(ye)人員違規操作客(ke)戶(hu)(hu)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)、為(wei)客(ke)戶(hu)(hu)之間的(de)融(rong)資(zi)提供(gong)中介及其(qi)他便(bian)利(li)等問題，因此對該營(ying)業(ye)(ye)部和相關違規者出具(ju)警(jing)示函。同日，因陳某(mou)在(zai)任中天證(zheng)券(quan)深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)南大道(dao)證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)(ye)部負責(ze)人期間，違規參與客(ke)戶(hu)(hu)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)出借(jie)，并為(wei)客(ke)戶(hu)(hu)與他人之間的(de)融(rong)資(zi)活動(dong)提供(gong)便(bian)利(li)和服務。深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳證(zheng)監局據此決定對陳某(mou)采取監管談(tan)話的(de)行政監管措施。而早在(zai)9月，深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳證(zheng)監局已就上述情況(kuang)給(gei)中天證(zheng)券(quan)深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)圳深(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)南大道(dao)營(ying)業(ye)(ye)部及陳某(mou)出具(ju)了警(jing)示函。

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