每(mei)(mei)經記者｜陳晨(chen)    每(mei)(mei)經編輯｜彭水萍

6月(yue)(yue)5日(ri)，新疆(jiang)證(zheng)監局發布的行(xing)政處罰(fa)決定(ding)書顯(xian)示，新疆(jiang)證(zheng)監局對趙某(mou)私下接受(shou)客戶委托(tuo)買(mai)賣證(zheng)券及借(jie)他人(ren)(ren)名義持有、買(mai)賣股(gu)票行(xing)為(wei)進行(xing)了立案調查、審(shen)理(li)，現已調查、審(shen)理(li)終(zhong)(zhong)結(jie)。2011年(nian)6月(yue)(yue)，趙某(mou)入(ru)(ru)職華龍證(zheng)券，離職前為(wei)營(ying)業(ye)部負責人(ren)(ren)。趙某(mou)自打入(ru)(ru)職后就借(jie)用他人(ren)(ren)賬(zhang)戶炒股(gu)，11年(nian)來(lai)累計(ji)買(mai)入(ru)(ru)金額超930萬，最(zui)(zui)終(zhong)(zhong)僅盈利2.6萬。此外，趙某(mou)還私下接受(shou)客戶委托(tuo)買(mai)賣股(gu)票和股(gu)票期權，6年(nian)時間給客戶虧損近(jin)35萬。最(zui)(zui)終(zhong)(zhong)，趙某(mou)被罰(fa)沒8.6萬元。

圖片來源：視覺(jue)中國-VCG41N1411911769

記者發現，其(qi)實早在去(qu)年7月，趙某就因(yin)上述(shu)違規行為被監管談話(hua)，華龍證券新(xin)疆分公司(si)也因(yin)此收警示(shi)函罰單。

入職就借用他人名義炒股

具體來(lai)看(kan)，趙某于2011年6月22日入職(zhi)華龍(long)(long)證券(quan)烏魯木齊(qi)揚子江(jiang)路證券(quan)營業部(bu)（現紅山路營業部(bu)），歷任華龍(long)(long)證券(quan)客戶經理(li)、投資(zi)顧問、投顧部(bu)經理(li)、營業部(bu)副總經理(li)（主持(chi)工作）等(deng)職(zhi)務。趙某于2022年9月13日從華龍(long)(long)證券(quan)離職(zhi)。

楊(yang)某萍(ping)于(yu)2011年6月23日在華龍證券(quan)紅(hong)山路營(ying)業部開立(li)普通(tong)證券(quan)賬戶(hu)。經(jing)查，楊(yang)某萍(ping)名下證券(quan)賬戶(hu)資金來源及去向均(jun)指(zhi)向趙某。楊(yang)某萍(ping)證券(quan)賬戶(hu)及三方存管銀(yin)行賬戶(hu)均(jun)由趙某實(shi)際控制，趙某主要通(tong)過(guo)本人手機(ji)委(wei)托(tuo)下單。

新(xin)疆(jiang)證監(jian)局披露顯(xian)示(shi)，經統計，楊某萍證券賬戶自2011年(nian)6月(yue)23日開(kai)立以(yi)來(lai)，由趙(zhao)某實際控制使用(yong)，交易“浦發銀行(xing)”“美麗生態(tai)”等(deng)146只(zhi)股票，累(lei)計買入金額931.62萬元(yuan)(yuan)，累(lei)計賣出(chu)金額931.31萬元(yuan)(yuan)，盈利約2.6萬元(yuan)(yuan)。

如此看來，趙某(mou)自(zi)打入職華龍證券后，就開啟(qi)了(le)炒(chao)股生涯，11年僅盈利2.6萬元。不過，比起自(zi)己炒(chao)股業績不如意，趙某(mou)幫客戶炒(chao)股的業績更令(ling)人唏噓。

新疆證(zheng)監局(ju)披露，2016年10月以來(lai)，客戶(hu)(hu)(hu)廖某(mou)(mou)蓉通過微信(xin)將其賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)和交易密(mi)碼(ma)發送給趙某(mou)(mou)，趙某(mou)(mou)使用本人手機幫廖某(mou)(mou)蓉操作(zuo)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，交易“華能(neng)水(shui)電(dian)”等共(gong)計(ji)19只股票，累(lei)計(ji)買入金(jin)額(e)861.85萬元(yuan)，累(lei)計(ji)賣(mai)出金(jin)額(e)849.12萬元(yuan)，共(gong)計(ji)虧損14.48萬元(yuan)。 

另外，2017年1月16日廖某(mou)蓉(rong)(rong)又(you)開立(li)了股(gu)票期權(quan)賬(zhang)戶(hu)。2017年1月16日至(zhi)2022年9月13日，趙(zhao)某(mou)通(tong)過本(ben)人(ren)手機(ji)使(shi)用(yong)廖某(mou)蓉(rong)(rong)股(gu)票期權(quan)賬(zhang)戶(hu)下單(dan)交易“50ETF購7月2650”等個股(gu)期權(quan)，累計買入開倉金額(e)56.51萬(wan)(wan)元，累計賣出平倉金額(e)38.70萬(wan)(wan)元，虧損約(yue)20萬(wan)(wan)元。也就是說，趙(zhao)某(mou)6年來私下接(jie)受(shou)客戶(hu)委(wei)托(tuo)買賣股(gu)票和股(gu)票期權(quan)共計虧損34.48萬(wan)(wan)元。

之前已被采取監管談話措施

《證(zheng)券(quan)法》第四十(shi)條第一款(kuan)規定，證(zheng)券(quan)交易(yi)場所、證(zheng)券(quan)公(gong)司和證(zheng)券(quan)登記結算(suan)機(ji)構的(de)(de)(de)從業(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)，證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機(ji)構的(de)(de)(de)工作人(ren)(ren)(ren)員(yuan)以(yi)及(ji)法律、行政法規規定禁止參與股(gu)(gu)票交易(yi)的(de)(de)(de)其他(ta)(ta)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)，在任期(qi)或(huo)者法定限期(qi)內，不得直接或(huo)者以(yi)化名(ming)(ming)、借他(ta)(ta)人(ren)(ren)(ren)名(ming)(ming)義持有、買(mai)賣股(gu)(gu)票或(huo)者其他(ta)(ta)具有股(gu)(gu)權(quan)性(xing)質的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)，也不得收受(shou)他(ta)(ta)人(ren)(ren)(ren)贈送的(de)(de)(de)股(gu)(gu)票或(huo)者其他(ta)(ta)具有股(gu)(gu)權(quan)性(xing)質的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)。顯然，趙某借他(ta)(ta)人(ren)(ren)(ren)名(ming)(ming)義持有、買(mai)賣股(gu)(gu)票的(de)(de)(de)行為違反了規定。

另外，《證(zheng)(zheng)券法》第一(yi)百三十六(liu)條第二款規定(ding)(ding)，證(zheng)(zheng)券公司的從業人員不得(de)私(si)下接(jie)受(shou)客戶委(wei)托買賣證(zheng)(zheng)券，顯然，趙(zhao)某私(si)下接(jie)受(shou)客戶委(wei)托買賣股票和股票期權的行(xing)為也違(wei)反了規定(ding)(ding)。

因此，新疆證監局決定(ding)對趙某私下(xia)接受客戶委托買賣(mai)(mai)證券行為責令改正(zheng)，給予警告，處以3萬元(yuan)(yuan)(yuan)罰(fa)款；對趙某借他人名義持有、買賣(mai)(mai)股票的行為，責令依法(fa)(fa)處理非(fei)法(fa)(fa)持有的股票，沒收違法(fa)(fa)所得約2.6萬元(yuan)(yuan)(yuan)，并處以3萬元(yuan)(yuan)(yuan)罰(fa)款。

記者注意到，其實早在去年7月，新疆證(zheng)監局(ju)就(jiu)事(shi)先對(dui)趙某的行(xing)(xing)為(wei)采取過監管措(cuo)施。新疆證(zheng)監局(ju)表(biao)示，趙某在華龍證(zheng)券烏魯(lu)木齊紅山路證(zheng)券營(ying)(ying)業部、烏魯(lu)木齊澎湖(hu)路證(zheng)券營(ying)(ying)業部任職(zhi)期(qi)間(jian)，未能嚴格規范(fan)自身執業行(xing)(xing)為(wei)，存(cun)在私(si)下(xia)接受客戶委托(tuo)買賣證(zheng)券，借他人(ren)名(ming)義持有、買賣股票，違(wei)規操(cao)作客戶證(zheng)券賬戶的行(xing)(xing)為(wei)。因此(ci)，新疆證(zheng)監局(ju)對(dui)趙某采取了監管談話措(cuo)施。

同(tong)時，新(xin)疆證(zheng)監(jian)局還對華龍證(zheng)券新(xin)疆分公司采(cai)取(qu)了警(jing)示函(han)措(cuo)施。新(xin)疆證(zheng)監(jian)局指出，該分公司所(suo)轄烏魯木齊澎(peng)湖路證(zheng)券營業部(bu)原(yuan)負責人(ren)(ren)趙(zhao)某存在(zai)私下接受客戶(hu)委(wei)托買賣(mai)證(zheng)券、借他人(ren)(ren)名義持有買賣(mai)股票(piao)等違(wei)法違(wei)規問(wen)題(ti)。上述問(wen)題(ti)反映該分公司內部(bu)監(jian)督(du)管理不足，未能(neng)有效防(fang)范工作人(ren)(ren)員利用職務(wu)便(bian)利從事違(wei)法違(wei)規行為。

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