每經編輯｜畢陸名

違規炒股、最終被監管高額(e)處罰，今年以來，證券從業(ye)人(ren)員觸(chu)犯雷區仍(reng)時有發生(sheng)。

據證監會北京監管局行政處罰決定書顯示，北京證監局12月1日對國都證券前員工下發罰單，稱員工股票累計成交逾2億元，虧損約71.5萬元，最終罰款10萬元。

違規的證券從業人員為趙志軍，曾在2015年11月至2023年5月在國都證券中小企業投資銀行部、質量控制部、投行管理與質控部工作。根據中證協官網，目前趙志軍已不在券商任職。在從業期間，趙志軍使用楊某勤在東方財富證券和廣發證券開立的證券賬戶進行股票買賣，買入賣出股票累計成交金額212,573,093.83元，實際虧損715,113.9元。

北京證(zheng)監(jian)局(ju)稱，趙志軍(jun)使用“楊(yang)某勤”證(zheng)券賬戶買賣(mai)股(gu)票的(de)行(xing)為(wei)，違(wei)反《證(zheng)券法》第四十條第一款的(de)規定，構成《證(zheng)券法》第一百八十七條所述(shu)違(wei)法行(xing)為(wei)。不過，北京證(zheng)監(jian)局(ju)也表示，趙志軍(jun)能夠(gou)主動配合(he)調查(cha)，因(yin)此根據當(dang)事人(ren)違(wei)法行(xing)為(wei)的(de)事實、性(xing)質、情節與(yu)社(she)會(hui)危害程度，對(dui)趙志軍(jun)處以10萬元(yuan)的(de)罰款。

近年來，證(zheng)券從業人員(yuan)違規炒股、觸犯雷(lei)區時有發生。

不(bu)久之前，天(tian)津證(zheng)監局(ju)對(dui)一位名(ming)叫王海的證(zheng)券(quan)從(cong)業人員違規買賣證(zheng)券(quan)行為(wei)進行了立案調查。根據天(tian)津證(zheng)監局(ju)披露(lu)的行政處(chu)罰(fa)決定(ding)書，該名(ming)證(zheng)券(quan)從(cong)業人員借用他人證(zheng)券(quan)賬戶(hu)違規買賣證(zheng)券(quan),合計(ji)交易金額70,544,582.21元（約7054.46萬(wan)元）,虧損(sun)541,098.63元（約54.11萬(wan)元）。天(tian)津證(zheng)監局(ju)決定(ding)，對(dui)其處(chu)以(yi)3萬(wan)元罰(fa)款。

證(zheng)(zheng)(zheng)監會天(tian)津監管局(ju)網站今年(nian)(nian)6月(yue)公布的行(xing)政處罰決定書顯(xian)示，天(tian)津證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)對魏方(fang)證(zheng)(zheng)(zheng)券從業(ye)人員(yuan)違法(fa)買賣股票行(xing)為進行(xing)了(le)立案(an)調(diao)查(cha)、審(shen)理(li)，本案(an)現已調(diao)查(cha)、審(shen)理(li)終結。決定書顯(xian)示，魏方(fang)于2011年(nian)(nian)6月(yue)21日至(zhi)2018年(nian)(nian)9月(yue)26日在(zai)民(min)生證(zheng)(zheng)(zheng)券工作(zuo)，先(xian)后擔任民(min)生證(zheng)(zheng)(zheng)券天(tian)津福(fu)安大街營業(ye)部(現更名(ming)為民(min)生證(zheng)(zheng)(zheng)券天(tian)津多倫道(dao)營業(ye)部)總經(jing)理(li)、總經(jing)理(li)助理(li)，屬于證(zheng)(zheng)(zheng)券公司從業(ye)人員(yuan)。經(jing)查(cha)明，魏方(fang)存在(zai)以下違法(fa)事實(shi)：魏方(fang)借(jie)用他人證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶持有(you)、買賣股票情(qing)況。

今年(nian)1月初，北京證監局(ju)披露一(yi)則(ze)行(xing)政處(chu)罰(fa)書。罰(fa)單(dan)顯示，2006年(nian)6月至2020年(nian)4月，田建橋先(xian)后在招商證券投(tou)(tou)資(zi)銀行(xing)部、華福(fu)證券福(fu)建投(tou)(tou)行(xing)部、國開證券投(tou)(tou)資(zi)銀行(xing)部（上海投(tou)(tou)行(xing)組）工(gong)作。在這14年(nian)期間(jian)(jian)，田建橋利(li)用(yong)胡某杰在招商證券開立的證券普(pu)通賬(zhang)戶和(he)證券信用(yong)賬(zhang)戶進行(xing)股票買(mai)賣(mai)，累計成交金額約(yue)7.24億元，虧損182.74萬(wan)(wan)元（不含待業期間(jian)(jian)交易和(he)所(suo)得金額）。最終(zhong)被北京證監局(ju)處(chu)以25萬(wan)(wan)元罰(fa)款。

每日經(jing)濟新(xin)聞(wen)綜合中國證券監督管理委員會

封面圖片(pian)來(lai)源：視覺中國(guo)