近日，中(zhong)(zhong)國證券(quan)投資基(ji)(ji)金(jin)業協(xie)會(hui)（以下簡稱中(zhong)(zhong)基(ji)(ji)協(xie)）集中(zhong)(zhong)注(zhu)銷了近40家(jia)私募基(ji)金管理人登記，其中(zhong)不乏知名(ming)機構的身影。例如，2023年12月29日(ri)，中(zhong)基(ji)協(xie)注(zhu)(zhu)(zhu)銷(xiao)了華(hua)夏(xia)(xia)幸(xing)福(fu)(fu)資(zi)(zi)本(ben)管(guan)理(li)有(you)(you)(you)限公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱華(hua)夏(xia)(xia)幸(xing)福(fu)(fu)資(zi)(zi)本(ben)）的(de)管(guan)理(li)人登記(ji)，原因是(shi)經營(ying)異常。華(hua)夏(xia)(xia)幸(xing)福(fu)(fu)資(zi)(zi)本(ben)由上市公司(si)華(hua)夏(xia)(xia)幸(xing)福(fu)(fu)基(ji)業股份有(you)(you)(you)限公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱華(hua)夏(xia)(xia)幸(xing)福(fu)(fu)）100%出資(zi)(zi)設(she)立，注(zhu)(zhu)(zhu)冊資(zi)(zi)本(ben)2億元(yuan)，注(zhu)(zhu)(zhu)銷(xiao)時未(wei)在(zai)系統提交清算的(de)產品(pin)還有(you)(you)(you)2只。此外，中(zhong)基(ji)協(xie)還一口氣注(zhu)(zhu)(zhu)銷(xiao)了知名機構賽(sai)伯樂投資(zi)(zi)旗(qi)下(xia)的(de)10家私募基(ji)金管(guan)理(li)人登記(ji)。而在(zai)此之前(qian)，協(xie)會已(yi)經注(zhu)(zhu)(zhu)銷(xiao)了賽(sai)伯樂旗(qi)下(xia)多家關聯(lian)公司(si)。

點評：中(zhong)(zhong)基協(xie)集中(zhong)(zhong)注銷(xiao)近(jin)40家(jia)私募，體現了私募基金行(xing)業(ye)的強監管態(tai)勢(shi)，對(dui)于(yu)提高行(xing)業(ye)的合規性和信譽度有積極作用(yong)。對(dui)于(yu)私募基金管理(li)人(ren)而言(yan)，尤其知名機構(gou)要帶頭嚴格(ge)遵守中(zhong)(zhong)基協(xie)的相關規定(ding)，及時履行(xing)自律管理(li)的義(yi)務，維護投資者的合法(fa)權益。

NO.2 “期貨市場量化交易暫停”被辟謠，期貨公司返傭或發生變化

近(jin)日(ri)，一(yi)(yi)則“期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)量化交(jiao)易(yi)被叫(jiao)停”的消息在業內傳(chuan)播，對此(ci)，多(duo)位頭部(bu)量化私(si)募人士透露(lu)，此(ci)消息不屬實(shi)，目前并未收(shou)到(dao)任(ren)何期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)量化交(jiao)易(yi)被暫(zan)停的通(tong)知。值得(de)注意的是，多(duo)位私(si)募人士稱近(jin)期(qi)期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)確實(shi)發生了(le)新變化，即新年第一(yi)(yi)周尚未收(shou)到(dao)期(qi)貨(huo)公司返(fan)傭的轉(zhuan)賬(zhang)，但(dan)后續是否會轉(zhuan)賬(zhang)無法確定(ding)，相關情況(kuang)需繼(ji)續觀察(cha)。如果期(qi)貨(huo)公司返(fan)傭取消，那么期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)的高(gao)頻交(jiao)易(yi)或許會受到(dao)一(yi)(yi)定(ding)影響。(上(shang)證報)

NO.3 2023年A股股票ETF基金凈流入4792.36億元

中(zhong)國銀河證券基(ji)金(jin)研究中(zhong)心(xin)于1月3日發布《A股ETF基(ji)金(jin)資金(jin)流(liu)(liu)(liu)動數(shu)據報(bao)(bao)告》，該(gai)數(shu)據報(bao)(bao)告顯示2023年(nian)(nian)A股股票ETF基(ji)金(jin)凈(jing)流(liu)(liu)(liu)入4792.36億(yi)(yi)(yi)元。其中(zhong)，2023年(nian)(nian)上半(ban)年(nian)(nian)凈(jing)流(liu)(liu)(liu)入1553.89億(yi)(yi)(yi)元，下半(ban)年(nian)(nian)合計(ji)凈(jing)流(liu)(liu)(liu)入3238.47億(yi)(yi)(yi)元。此外，該(gai)報(bao)(bao)告還分析(xi)了2018年(nian)(nian)至2023年(nian)(nian)的情況(kuang)。2018年(nian)(nian)至2023年(nian)(nian)A股股票ETF基(ji)金(jin)凈(jing)流(liu)(liu)(liu)入，分別(bie)為1296.35億(yi)(yi)(yi)元、-340億(yi)(yi)(yi)元、-611.86億(yi)(yi)(yi)元、-73.71億(yi)(yi)(yi)元、2426.34億(yi)(yi)(yi)元、4792.36億(yi)(yi)(yi)元。從歷(li)年(nian)(nian)度(du)數(shu)據看，2022年(nian)(nian)和2023年(nian)(nian)是兩(liang)年(nian)(nian)較大規模(mo)資金(jin)凈(jing)流(liu)(liu)(liu)入，兩(liang)年(nian)(nian)合計(ji)7218.70億(yi)(yi)(yi)元。

點評：A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票ETF基(ji)金(jin)的(de)(de)資金(jin)流動情況，對于了(le)(le)解(jie)市場的(de)(de)風(feng)格(ge)和趨勢有一定的(de)(de)指(zhi)導意義。A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票ETF基(ji)金(jin)的(de)(de)凈流入規模反映了(le)(le)投(tou)資者對指(zhi)數投(tou)資的(de)(de)認(ren)可和信心。從數據看，2022年和2023年是A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票ETF基(ji)金(jin)的(de)(de)爆發期，其中寬基(ji)類(lei)ETF受到了(le)(le)更多的(de)(de)青睞，特別是滬深300、上證50和科創100等(deng)指(zhi)數系(xi)列產品(pin)。希望A股(gu)(gu)股(gu)(gu)票ETF基(ji)金(jin)能夠繼續保持良好的(de)(de)發展勢頭(tou)，為投(tou)資者提供(gong)更多的(de)(de)投(tou)資選擇和收益機會。

NO.4 吉林省證監局對轄內四家股權投資機構作出處罰

1月(yue)3日(ri)，吉林(lin)(lin)省(sheng)證監局(ju)對轄內四家(jia)股(gu)(gu)權投資機構作出處(chu)(chu)罰，分別是吉林(lin)(lin)省(sheng)創新股(gu)(gu)權投資基(ji)(ji)金(jin)、吉林(lin)(lin)省(sheng)華信基(ji)(ji)金(jin)管理有限公司(si)、長(chang)春東(dong)金(jin)投資管理合伙企業（有限合伙）、吉林(lin)(lin)省(sheng)集旅(lv)股(gu)(gu)權投資有限公司(si)，上(shang)述機構均被采(cai)取責令(ling)改正行政監管措施。從(cong)本次(ci)查(cha)處(chu)(chu)的(de)機構來看(kan)，主要是因為相關(guan)機構未(wei)(wei)及(ji)時(shi)填報并定期更新私募基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)及(ji)其從(cong)業人(ren)員的(de)有關(guan)信息，部分機構也未(wei)(wei)對私募基(ji)(ji)金(jin)進(jin)行風險(xian)評(ping)級。記者注意(yi)到，被處(chu)(chu)罰的(de)機構有些已多次(ci)出現異常，根據中國基(ji)(ji)金(jin)業協會的(de)信息，有的(de)未(wei)(wei)按要求(qiu)進(jin)行產品更新或重大(da)事項更新累計2次(ci)及(ji)以上(shang)。

點評：吉(ji)林省證監(jian)局對(dui)股(gu)權投資(zi)機構加(jia)大監(jian)管及處罰，對(dui)于促進股(gu)權投資(zi)市場的(de)規范和(he)健康有一定的(de)推(tui)動(dong)作(zuo)用(yong)。股(gu)權投資(zi)機構作(zuo)為私募基(ji)金的(de)重要組成部(bu)分，應當遵守證監(jian)會和(he)中基(ji)協(xie)的(de)相關規定，及時報送和(he)更(geng)新信息，做好(hao)風險(xian)評(ping)級和(he)管理，保障(zhang)投資(zi)者的(de)合(he)法權益。希(xi)望(wang)被處罰的(de)機構能夠認真(zhen)整(zheng)改，消除隱患，提高自身的(de)合(he)規水平(ping)和(he)專業能力。

NO.5 國泰君安：王文杰辭任非執行董事

國泰君安1月4日(ri)晚間發布(bu)公告(gao)，王(wang)(wang)文(wen)杰由于工作原因辭任公司(si)非執行(xing)董事、戰略及ESG委(wei)員(yuan)(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)及薪酬(chou)考(kao)核與提名委(wei)員(yuan)(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)職務，自本公告(gao)之日(ri)起生效(xiao)。據公告(gao)披露，王(wang)(wang)文(wen)杰先生與董事會(hui)并無任何意見(jian)分歧，且未向公司(si)股東報(bao)告(gao)任何需知會(hui)事宜。公司(si)在(zai)公告(gao)中未詳細披露王(wang)(wang)文(wen)杰先生辭任后相關工作的接續(xu)計劃，也尚未公布(bu)替代人選。

點評：王文杰辭(ci)任國泰君安非執(zhi)行董(dong)事(shi)是(shi)一(yi)個中性的消息，對公司的戰(zhan)略(lve)和業(ye)績影響(xiang)有限。不過，公告也提到(dao)，王文杰在指導公司制(zhi)定(ding)戰(zhan)略(lve)發(fa)展規劃、完善公司長期激勵與約束(shu)機制(zhi)等工(gong)作(zuo)(zuo)方面發(fa)揮了積極作(zuo)(zuo)用。希(xi)望公司能(neng)盡(jin)快補充相關職位(wei)的人選(xuan)，保持董(dong)事(shi)會的高效運作(zuo)(zuo)和決策(ce)能(neng)力。