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資本市場首個(ge)行政處罰裁量基(ji)準規則要來了。

6月7日(ri)，證監(jian)會(hui)(hui)就(jiu)《證監(jian)會(hui)(hui)行政(zheng)處(chu)罰(fa)裁量(liang)基本規(gui)則(ze)》（以下簡稱(cheng)《裁量(liang)基本規(gui)則(ze)》）征求意見，進一(yi)(yi)步規(gui)范證監(jian)會(hui)(hui)及(ji)其派出(chu)機構行政(zheng)處(chu)罰(fa)裁量(liang)，明確(que)了是否給(gei)予(yu)處(chu)罰(fa)、給(gei)予(yu)行政(zheng)處(chu)罰(fa)的(de)種類和幅度(du)的(de)裁度(du)、衡(heng)量(liang)標(biao)準(zhun)，是統一(yi)(yi)執法尺度(du)、增(zeng)強裁量(liang)公(gong)開性(xing)、實現裁量(liang)公(gong)正的(de)規(gui)范性(xing)文件。

《裁量基本規(gui)則》共(gong)二十(shi)六條，主(zhu)要包括三方面內容。

一是明(ming)確(que)行政處(chu)罰裁(cai)(cai)(cai)量(liang)的基(ji)本要求。明(ming)確(que)制定(ding)目的和(he)依(yi)據、行政處(chu)罰裁(cai)(cai)(cai)量(liang)的定(ding)義、行使裁(cai)(cai)(cai)量(liang)權(quan)應當遵循的指導(dao)原則(ze)和(he)裁(cai)(cai)(cai)量(liang)政策。

二是明確裁量(liang)階次(ci)和(he)(he)裁量(liang)情(qing)(qing)節。規(gui)定行政(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁量(liang)分為不(bu)(bu)予(yu)(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、免予(yu)(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、減(jian)輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)(cong)輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、一般處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)(cong)重處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)等(deng)裁量(liang)階次(ci)，對其含義(yi)和(he)(he)劃分方(fang)式作出明確，并分別(bie)規(gui)定不(bu)(bu)予(yu)(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、免予(yu)(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、減(jian)輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)(cong)輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從(cong)(cong)重處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的適用情(qing)(qing)形。當事(shi)人(ren)同時具有從(cong)(cong)輕(qing)、減(jian)輕(qing)或(huo)者從(cong)(cong)重處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)情(qing)(qing)節的，規(gui)定應(ying)當結合案件具體情(qing)(qing)況(kuang)綜合考慮后進行處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)。

三(san)是結合證監(jian)會行政處罰實際(ji)，明確裁量相關規(gui)則其(qi)中包(bao)括沒收違法(fa)所得的(de)規(gui)則、共同違法(fa)人(ren)的(de)處罰規(gui)則、單位(wei)直接負(fu)責的(de)主管人(ren)員(yuan)和其(qi)他直接責任人(ren)員(yuan)的(de)處罰規(gui)則等。

具體來看，從輕處罰階次，在法(fa)定最(zui)(zui)低(di)(di)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額以上（沒有法(fa)定最(zui)(zui)低(di)(di)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額的除外）、法(fa)定最(zui)(zui)高(gao)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額30％以下(xia)給予(yu)(yu)罰(fa)款(kuan)(kuan)；一般(ban)處(chu)罰(fa)階次(ci)(ci)，在法(fa)定最(zui)(zui)高(gao)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額30％以上、60％以下(xia)給予(yu)(yu)罰(fa)款(kuan)(kuan)；從重處(chu)罰(fa)階次(ci)(ci)，在法(fa)定最(zui)(zui)高(gao)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額60％以上、法(fa)定最(zui)(zui)高(gao)罰(fa)款(kuan)(kuan)金(jin)(jin)額以下(xia)給予(yu)(yu)罰(fa)款(kuan)(kuan)。對依法應當采取證券、期貨市場禁入措施、暫(zan)停(ting)或者撤(che)銷相關業務許(xu)可、給予買賣證券等值以(yi)下罰款等行政(zheng)處罰種類的(de)，參照前款規定的(de)原則(ze)劃(hua)分裁量階次。

違(wei)法(fa)行為輕微(wei)并及(ji)(ji)時(shi)改正，沒有(you)造成危害后果；當事人有(you)證據足以證明沒有(you)主(zhu)觀(guan)過錯；超過行政處(chu)罰(fa)時(shi)效等不(bu)予處(chu)罰(fa)，初次違(wei)法(fa)且(qie)危害后果輕微(wei)并及(ji)(ji)時(shi)改正的(de)，可以不(bu)予處(chu)罰(fa)。違(wei)法(fa)主(zhu)體(ti)消滅(mie)的(de)，免予處(chu)罰(fa)。消滅(mie)的(de)違(wei)法(fa)主(zhu)體(ti)是單位的(de)，違(wei)法(fa)行為的(de)直接負責(ze)的(de)主(zhu)管人員和(he)其他(ta)直接責(ze)任(ren)(ren)人員繼續承擔行政法(fa)律責(ze)任(ren)(ren)。

根據《裁量基本(ben)(ben)規則》，存在嚴重(zhong)(zhong)違反(fan)市(shi)場公開公平公正原則，影響(xiang)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場秩(zhi)序穩定，可能(neng)引發(fa)金融風(feng)險(xian)、嚴重(zhong)(zhong)危害(hai)金融安全的(de)(de)(de)；嚴重(zhong)(zhong)損害(hai)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)、交易者(zhe)(zhe)權益，影響(xiang)惡劣的(de)(de)(de)；違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)相關事(shi)項涉及當事(shi)人(ren)(ren)賄賂情形(xing)的(de)(de)(de)；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)員(yuan)，造成(cheng)執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)員(yuan)人(ren)(ren)身(shen)損害(hai)，或者(zhe)(zhe)限(xian)制執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)員(yuan)人(ren)(ren)身(shen)自(zi)由的(de)(de)(de)；毀損、偽造、篡改證(zheng)據材料的(de)(de)(de)；轉移、變賣、毀損、隱藏被(bei)依法(fa)凍結、查封(feng)、扣(kou)押、封(feng)存的(de)(de)(de)資(zi)(zi)金或涉案財產的(de)(de)(de)；因證(zheng)券、期貨違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)受到行(xing)(xing)政處罰或者(zhe)(zhe)刑事(shi)處罰后五年(nian)內，再次實施(shi)同(tong)一類型違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)等情形(xing)之(zhi)一的(de)(de)(de)，從重(zhong)(zhong)處罰。

對(dui)于(yu)違法(fa)(fa)持續時間(jian)長，涉(she)及面廣(guang)，社會危害較(jiao)大；主觀(guan)過錯較(jiao)大；侮辱、謾罵執法(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)；搶奪、毀損(sun)執法(fa)(fa)裝備(bei)及執法(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)個人(ren)(ren)物品；搶奪、隱藏證據材料(liao)；未按照要求報(bao)送文件資料(liao)，且無正當理由；躲避推脫、拒不(bu)接(jie)受、無故(gu)離(li)開等(deng)不(bu)配合(he)執法(fa)(fa)人(ren)(ren)員(yuan)詢(xun)問，或(huo)在詢(xun)問時故(gu)意(yi)提供虛假陳述、謊報(bao)案情(qing)等(deng)之(zhi)一(yi)的，可以(yi)從重處罰。

《裁(cai)量(liang)基本規(gui)則》還規(gui)定了(le)減輕(qing)處(chu)(chu)罰的(de)情(qing)形(xing)，如主動采取(qu)補救(jiu)措施(shi)，消除違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)危(wei)害(hai)后果；受(shou)他人(ren)嚴重脅(xie)迫(po)或者(zhe)(zhe)嚴重誘(you)(you)騙實(shi)施(shi)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)；單(dan)位違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)的(de)直(zhi)接負責的(de)主管(guan)人(ren)員和其他直(zhi)接責任人(ren)員在案(an)發前主動舉報(bao)單(dan)位違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)，并(bing)且積極配(pei)合(he)查(cha)(cha)處(chu)(chu)；配(pei)合(he)查(cha)(cha)處(chu)(chu)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)有(you)重大立功(gong)表(biao)現等。從輕(qing)處(chu)(chu)罰情(qing)形(xing)有(you)主動減輕(qing)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)危(wei)害(hai)后果；受(shou)他人(ren)脅(xie)迫(po)或者(zhe)(zhe)誘(you)(you)騙實(shi)施(shi)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)；主動供述(shu)監管(guan)尚未掌握(wo)的(de)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)；配(pei)合(he)查(cha)(cha)處(chu)(chu)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)有(you)立功(gong)表(biao)現等。可以從輕(qing)處(chu)(chu)罰的(de)情(qing)形(xing)有(you)對(dui)資本市場(chang)秩序影響較小；對(dui)資本市場(chang)投資者(zhe)(zhe)、交易者(zhe)(zhe)權益損害(hai)較小；主觀過錯(cuo)較小；如實(shi)陳述(shu)，積極配(pei)合(he)查(cha)(cha)處(chu)(chu)；對(dui)違(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)事實(shi)沒有(you)異(yi)議，簽署認錯(cuo)認罰具(ju)結書等。

關于行為(wei)個數和處(chu)罰(fa)次數問題，《裁量基(ji)本規(gui)則(ze)》明(ming)確(que)了(le)“一個違(wei)法行為(wei)給(gei)予一次行政處(chu)罰(fa)”和“一事不(bu)二罰(fa)款”的基(ji)本規(gui)則(ze)。關于新(xin)(xin)舊法律適(shi)用問題，明(ming)確(que)了(le)“從舊兼從輕”和“違(wei)法行為(wei)跨越新(xin)(xin)舊法的適(shi)用新(xin)(xin)法”的基(ji)本規(gui)則(ze)。

在立體(ti)追(zhui)責(ze)方面，《裁量基(ji)本規則(ze)》指出，對違法(fa)行(xing)為(wei)涉嫌犯罪的，應當(dang)依(yi)照(zhao)規定及時移(yi)送司法(fa)機關，依(yi)法(fa)追(zhui)究刑事責(ze)任。對違法(fa)行(xing)為(wei)同時構成民事侵權(quan)的，依(yi)法(fa)配合做好(hao)民事責(ze)任追(zhui)究。依(yi)法(fa)不予(yu)處(chu)罰的，可以根據情(qing)節采(cai)取(qu)相應的行(xing)政監管措施(shi)并記入(ru)證券期貨市場誠(cheng)信檔(dang)案、通知(zhi)自(zi)律組織依(yi)法(fa)采(cai)取(qu)紀律處(chu)分等自(zi)律管理措施(shi)。

在(zai)行(xing)(xing)刑銜(xian)接方面，《裁量(liang)基本(ben)規則》明確，違(wei)(wei)法行(xing)(xing)為(wei)涉嫌(xian)犯(fan)罪，移送(song)(song)(song)司(si)法機關時(shi)已給予(yu)沒(mei)收(shou)違(wei)(wei)法所得、罰款(kuan)(kuan)的，移送(song)(song)(song)文書中應(ying)(ying)當寫明沒(mei)收(shou)違(wei)(wei)法所得、繳納罰款(kuan)(kuan)情況。違(wei)(wei)法行(xing)(xing)為(wei)構(gou)成犯(fan)罪被判處罰金(jin)后，對(dui)該違(wei)(wei)法行(xing)(xing)為(wei)還(huan)需要(yao)給予(yu)行(xing)(xing)政(zheng)處罰的，不再給予(yu)罰款(kuan)(kuan)。違(wei)(wei)法行(xing)(xing)為(wei)涉嫌(xian)犯(fan)罪，移送(song)(song)(song)司(si)法機關后，對(dui)依(yi)(yi)法不需要(yao)追(zhui)究刑事責(ze)任或者免予(yu)刑事處罰，但應(ying)(ying)當給予(yu)行(xing)(xing)政(zheng)處罰的，依(yi)(yi)法進行(xing)(xing)處罰。

編輯|段煉(lian) 杜波(bo)

校對|何小桃

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