每(mei)經(jing)記(ji)者｜楊建    每(mei)經(jing)編輯(ji)｜趙云    

私募行業的監管繼續保持(chi)高壓態勢。

7月9日(ri)，北(bei)京證(zheng)監局下發了兩則監管函，其中新毅資(zi)(zi)產(chan)管理股份有限(xian)公司(si)因(yin)向投(tou)資(zi)(zi)者承諾(nuo)保本(ben)保收益被出具警示函。值得注意的(de)是，該公司(si)剛(gang)被中基協撤銷了私募管理人(ren)登記資(zi)(zi)格(ge)，而公司(si)旗(qi)下的(de)合計13只產(chan)品已(yi)經清算，包(bao)括8只私募證(zheng)券投(tou)資(zi)(zi)類FOF基金。

水木(mu)聯合（北(bei)京）投資管(guan)(guan)理有限(xian)公(gong)司則因(yin)為存在侵(qin)占、挪用基金財產的行為而(er)被采取責令(ling)改正行政監(jian)管(guan)(guan)措施。

新毅資產因承諾保本保收益被出具警示函

今年以來，無論是私募(mu)機構被注銷的數量，還是中(zhong)基協(xie)的罰單數量，都超過了去(qu)年，印證了私募(mu)行業在(zai)嚴監管的背景下(xia)加速出清。

7月9日，北京證監(jian)局下發了兩則(ze)監(jian)管函，其中一則(ze)關(guan)于新毅資產，引起了記者注(zhu)意。

據查，新毅(yi)資(zi)(zi)產存(cun)在多起(qi)違(wei)規事件，首先是向投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)承(cheng)諾(nuo)投(tou)資(zi)(zi)本金不受損(sun)失或(huo)者(zhe)承(cheng)諾(nuo)最(zui)低收益。其(qi)次是未能(neng)勤勉盡責(ze)，審慎履職，全面了解投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)情(qing)況，科學有效評估(gu)，提出明確的(de)適當(dang)性匹配意見(jian)，將適當(dang)的(de)產品銷(xiao)售給適合的(de)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)。上述行為(wei)違(wei)反了相關規定(ding)，決定(ding)對新毅(yi)資(zi)(zi)產采取出具警示(shi)函行政(zheng)監(jian)管(guan)措施。

中基協的信息顯示，今年6月28日，新毅資產管理(li)股(gu)份有(you)限公司(si)的私募管理(li)人資格(ge)就已被協會注銷。從(cong)公司(si)備案信息來(lai)看，公司(si)的實際控制人宋笑宇，公司(si)的法(fa)定(ding)代表人、董事長是樊奕。股(gu)權結構方面(mian)，新毅控股(gu)有(you)限公司(si)持(chi)有(you)公司(si)99.17%的股(gu)權，新元(yuan)君恒投資管理(li)（北京(jing)）有(you)限公司(si)持(chi)有(you)0.83%的股(gu)權。

新(xin)毅(yi)資(zi)產(chan)在(zai)(zai)注(zhu)銷時(shi)已清算(suan)產(chan)品(pin)合計13只，其中包括嘉興新(xin)毅(yi)源富(fu)投(tou)資(zi)合伙企業（有(you)限(xian)合伙）在(zai)(zai)內的(de)8只私(si)(si)募(mu)證(zheng)券投(tou)資(zi)類FOF基(ji)(ji)金(jin)，另(ling)外注(zhu)銷時(shi)未在(zai)(zai)系(xi)統提交清算(suan)的(de)產(chan)品(pin)合計7只，包括毅(yi)德(de)元十(shi)六號私(si)(si)募(mu)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)在(zai)(zai)內的(de)5只私(si)(si)募(mu)證(zheng)券投(tou)資(zi)類FOF基(ji)(ji)金(jin)。

天眼(yan)查(cha)信(xin)息(xi)顯示(shi)，新毅資產(chan)可謂官司纏身，公司的司法案(an)件(jian)22件(jian)，其中72.7%的案(an)件(jian)是(shi)作為被告，13.6%的涉案(an)案(an)由(you)是(shi)合同糾紛。公司是(shi)最高人民法院(yuan)所公示(shi)的失信(xin)公司，公司被法院(yuan)列為限制高消(xiao)費(fei)企業。

另一機構因侵占、挪用基金財產被監管

7月9日，北京(jing)證(zheng)監局(ju)還下發了對水木(mu)聯合（北京(jing)）投(tou)資(zi)管(guan)理有(you)限公司(si)責(ze)令改正的行(xing)政(zheng)監管(guan)措(cuo)施(shi)。經查，水木(mu)聯合（北京(jing)）投(tou)資(zi)存在侵占、挪用(yong)基(ji)金財產的行(xing)為(wei)，違反了相關規定(ding)，北京(jing)證(zheng)監局(ju)決(jue)定(ding)對公司(si)采取責(ze)令改正行(xing)政(zheng)監管(guan)措(cuo)施(shi)。中(zhong)基(ji)協備案信息顯示，水木(mu)聯合（北京(jing)）投(tou)資(zi)的管(guan)理規模(mo)0-5億元(yuan)，員工人數8人。

實際上在7月1日，北(bei)京證監(jian)局(ju)還(huan)發(fa)布過(guo)一則行(xing)政監(jian)管措施決定(ding)(ding)。據悉(xi)，陳永(yong)進(jin)于(yu)2017年(nian)1月至2024年(nian)3月在水(shui)木聯合（北(bei)京）投(tou)資管理有限公(gong)司擔(dan)任法定(ding)(ding)代表人(ren)期(qi)間，存(cun)在侵占、挪用公(gong)司所(suo)管理的私募基金財產的行(xing)為，違反了相關規定(ding)(ding)，北(bei)京證監(jian)局(ju)決定(ding)(ding)對其采(cai)取責(ze)令改正行(xing)政監(jian)管措施。

無獨有(you)(you)偶，7月(yue)以來，還(huan)有(you)(you)不少私募機構收到監管函。

7月9日，四川證監局(ju)下發了對(dui)成都中鐵金控資產管(guan)理(li)有(you)限公司采取(qu)責令改(gai)正(zheng)行政監管(guan)措施的決定，公司在(zai)開(kai)展私募投資基金業(ye)務過程中，首(shou)先是(shi)(shi)與關(guan)聯方共用(yong)辦公場所，合(he)規風(feng)控負責人(ren)由關(guan)聯方員(yuan)工代為(wei)履職，未(wei)建立健全(quan)關(guan)聯交易(yi)管(guan)理(li)和從業(ye)人(ren)員(yuan)投資申報、登記、審查、處置(zhi)等管(guan)理(li)制(zhi)度，反(fan)映出公司未(wei)充分履行謹慎勤勉義務。其次是(shi)(shi)未(wei)對(dui)基金產品進行風(feng)險(xian)評級。第三是(shi)(shi)未(wei)按規定更新(xin)從業(ye)人(ren)員(yuan)信息。

浙江(jiang)證監局近日下發關于(yu)對(dui)華(hua)僑(qiao)基金(jin)管理有限公司采取出具(ju)警示函(han)措施(shi)的決定，華(hua)僑(qiao)基金(jin)在(zai)開(kai)展私募基金(jin)業務中存在(zai)以下行(xing)為(wei)，首先是(shi)未謹慎勤(qin)勉履(lv)行(xing)管理人職責，管理的部(bu)分基金(jin)未獲取投資(zi)(zi)者的收入或資(zi)(zi)產證明，備案信息(xi)不(bu)真實、不(bu)準確。其(qi)次是(shi)將固(gu)有財(cai)產混同(tong)基金(jin)財(cai)產從事投資(zi)(zi)活動(dong)。第三(san)是(shi)部(bu)分基金(jin)未按基金(jin)合同(tong)約(yue)定如實向投資(zi)(zi)者披露(lu)信息(xi)。上(shang)述行(xing)為(wei)違反了(le)相關規定，公司被(bei)出具(ju)警示函(han)。

對此有(you)業(ye)內(nei)人士告訴《每(mei)日經濟新聞》記者，私(si)募(mu)行業(ye)經過高速發(fa)展之后，隨著監管日漸(jian)趨嚴，如今進入淘汰賽階段，行業(ye)的(de)出清(qing)必然加(jia)速。自去年(nian)以來，私(si)募(mu)行業(ye)的(de)出清(qing)在(zai)加(jia)速，尤其是2023年(nian)開年(nian)，1440多(duo)家(jia)私(si)募(mu)被集體注銷，除了被協會注銷外，還(huan)有(you)不少私(si)募(mu)及高管還(huan)被處以警告、公開譴(qian)責等。