每經記者｜楊建    每經編輯｜趙云    

私募行業的監管繼續保(bao)持(chi)高壓態(tai)勢。

7月9日，北(bei)京(jing)證監(jian)局下(xia)發了兩則監(jian)管函，其(qi)中一(yi)則是(shi)(shi)新毅資(zi)產(chan)管理(li)股份有(you)限公(gong)司(si)（以(yi)下(xia)簡稱新毅資(zi)產(chan)）因向投資(zi)者承(cheng)諾(nuo)保(bao)本(ben)保(bao)收益被(bei)出具(ju)警示(shi)函。另外(wai)一(yi)則是(shi)(shi)水木聯合（北(bei)京(jing)）投資(zi)管理(li)有(you)限公(gong)司(si)因存在侵占、挪用基金財產(chan)行為被(bei)采取責令改正行政(zheng)監(jian)管措施。

值(zhi)得注意的(de)是(shi)，新毅資(zi)產(chan)剛被中基協撤(che)銷(xiao)了私募管理人登記資(zi)格，公司旗下合計13只產(chan)品已經清算，包括8只私募證券投資(zi)類FOF基金(jin)。

有(you)業內人(ren)士告訴《每日(ri)(ri)經(jing)(jing)濟新(xin)聞》記者，私募行業經(jing)(jing)過高(gao)速發展，監管日(ri)(ri)漸趨嚴，如今進入淘汰賽階段，行業出清必(bi)然加速。

新毅資產存在多起違規

今(jin)年(nian)(nian)以來，無論是私募機構被注銷的數量(liang)，還是中基協的罰單數量(liang)，都超過(guo)了(le)去年(nian)(nian)，印證了(le)私募行(xing)業在(zai)嚴(yan)監管的背景下加(jia)速出清。

7月9日，北京(jing)證(zheng)監局下發了(le)(le)兩則監管函，其中一則關于新毅資產(chan)，引(yin)起了(le)(le)記者注意。

據查(cha)，新毅資(zi)(zi)產存在多起違規事件，首先(xian)是向(xiang)投資(zi)(zi)者(zhe)承諾投資(zi)(zi)本金不受損(sun)失或者(zhe)承諾最低收益。其(qi)次是未(wei)能(neng)勤勉盡責(ze)，審慎履職，全面(mian)了(le)(le)解投資(zi)(zi)者(zhe)情況(kuang)，科學(xue)有效(xiao)評估，提出明(ming)確(que)的(de)適當性(xing)匹配意見，將適當的(de)產品銷售(shou)給適合的(de)投資(zi)(zi)者(zhe)。上述行為違反了(le)(le)相關(guan)規定，決(jue)定對(dui)新毅資(zi)(zi)產采(cai)取(qu)出具警示函行政監(jian)管措施(shi)。

中基(ji)協發布的信息(xi)顯示(shi)，6月28日，新(xin)毅(yi)資產的私募管理(li)人(ren)資格(ge)被協會注銷。從(cong)公(gong)司備案信息(xi)來看，公(gong)司實際控制(zhi)人(ren)是(shi)宋(song)笑宇，公(gong)司法定代表人(ren)、董事(shi)長是(shi)樊奕。股(gu)權結構方面，新(xin)毅(yi)控股(gu)有(you)限公(gong)司持有(you)99.17%的股(gu)權，新(xin)元(yuan)君恒投(tou)資管理(li)（北京）有(you)限公(gong)司持有(you)0.83%的股(gu)權。

新毅(yi)(yi)資(zi)產(chan)(chan)注銷時已清(qing)算(suan)產(chan)(chan)品(pin)合(he)(he)計(ji)13只(zhi)，其中(zhong)包括(kuo)嘉興新毅(yi)(yi)源富投資(zi)合(he)(he)伙(huo)企業（有限合(he)(he)伙(huo)）在(zai)內的(de)8只(zhi)私募證(zheng)(zheng)券投資(zi)類(lei)FOF基(ji)金(jin)，注銷時未(wei)在(zai)系統提交清(qing)算(suan)的(de)產(chan)(chan)品(pin)合(he)(he)計(ji)7只(zhi)，包括(kuo)毅(yi)(yi)德元十六號私募投資(zi)基(ji)金(jin)在(zai)內的(de)5只(zhi)私募證(zheng)(zheng)券投資(zi)類(lei)FOF基(ji)金(jin)。

天眼查信(xin)息(xi)顯(xian)示，新毅資產可(ke)謂官司(si)纏身，有22件(jian)司(si)法(fa)案(an)(an)(an)件(jian)，其中(zhong)72.7%的案(an)(an)(an)件(jian)是(shi)作為被(bei)告，13.6%的涉案(an)(an)(an)案(an)(an)(an)由是(shi)合同(tong)糾紛，是(shi)最高人民(min)法(fa)院(yuan)公(gong)(gong)示的失(shi)信(xin)公(gong)(gong)司(si)，被(bei)法(fa)院(yuan)列為限制高消費(fei)企(qi)業。

近期不少私募收監管函

7月9日，北(bei)京(jing)證(zheng)監局(ju)還下發了對(dui)水木聯合（北(bei)京(jing)）投(tou)(tou)資(zi)管理有限公司責令改正(zheng)(zheng)的行(xing)政監管措施(shi)。經查，水木聯合（北(bei)京(jing)）投(tou)(tou)資(zi)存在侵占、挪(nuo)用基金財產的行(xing)為，違反(fan)了相關規(gui)定，北(bei)京(jing)證(zheng)監局(ju)決定對(dui)公司采取責令改正(zheng)(zheng)行(xing)政監管措施(shi)。中基協備案信息顯示，水木聯合（北(bei)京(jing)）投(tou)(tou)資(zi)的管理規(gui)模0-5億元(yuan)，員(yuan)工人數8人。

7月(yue)(yue)1日，北(bei)(bei)京(jing)證(zheng)監局(ju)還發布過一則行(xing)政監管(guan)(guan)措施(shi)決定(ding)(ding)。據悉(xi)，陳永進(jin)于2017年(nian)1月(yue)(yue)至2024年(nian)3月(yue)(yue)在(zai)水木聯合（北(bei)(bei)京(jing)）投資管(guan)(guan)理有(you)限公司(si)擔任法定(ding)(ding)代表人期間(jian)，存在(zai)侵占、挪用(yong)公司(si)所管(guan)(guan)理的私(si)募基金財產的行(xing)為，違反了相關規定(ding)(ding)，北(bei)(bei)京(jing)證(zheng)監局(ju)決定(ding)(ding)對其采取責令改正(zheng)行(xing)政監管(guan)(guan)措施(shi)。

無(wu)獨有偶，7月以來(lai)，還有不少私募機構收到(dao)監管函(han)。

7月9日(ri)，四川證監(jian)局下發了(le)對成(cheng)都中(zhong)鐵(tie)金控資(zi)產管(guan)理(li)(li)有(you)限公司采取責(ze)令改正行政監(jian)管(guan)措施的決定，公司在開展私募投(tou)資(zi)基(ji)金業(ye)務過程(cheng)中(zhong)，首先是(shi)(shi)(shi)與關(guan)聯(lian)方(fang)共用辦公場所，合規風控負責(ze)人由關(guan)聯(lian)方(fang)員工代為履職，未(wei)(wei)建立健(jian)全關(guan)聯(lian)交易管(guan)理(li)(li)和從業(ye)人員投(tou)資(zi)申報、登記(ji)、審查(cha)、處(chu)置(zhi)等管(guan)理(li)(li)制度，反映(ying)出公司未(wei)(wei)充(chong)分履行謹慎勤勉義務。其(qi)次是(shi)(shi)(shi)未(wei)(wei)對基(ji)金產品進行風險評(ping)級。第三是(shi)(shi)(shi)未(wei)(wei)按規定更新(xin)從業(ye)人員信息。

浙江證(zheng)監局近日下發關于對華僑(qiao)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)采取(qu)出具警示(shi)函措施的決定，華僑(qiao)基(ji)金(jin)(jin)在開展私募基(ji)金(jin)(jin)業(ye)務中存在以下行為(wei)，首(shou)先(xian)是未謹慎勤勉履行管(guan)(guan)(guan)理(li)人職責，管(guan)(guan)(guan)理(li)的部分(fen)基(ji)金(jin)(jin)未獲取(qu)投(tou)(tou)資者(zhe)的收入或資產證(zheng)明，備(bei)案(an)信息不真實、不準(zhun)確。其次是將固有財產混(hun)同基(ji)金(jin)(jin)財產從(cong)事投(tou)(tou)資活動。第三是部分(fen)基(ji)金(jin)(jin)未按基(ji)金(jin)(jin)合同約定如(ru)實向投(tou)(tou)資者(zhe)披露(lu)信息。上述行為(wei)違反了相關規(gui)定，公(gong)(gong)司(si)(si)被出具警示(shi)函。