每(mei)經(jing)記者(zhe)｜楊建    每(mei)經(jing)編輯｜彭(peng)水萍 

今年以來，私募(mu)行業的(de)監管活動不斷，在被查處(chu)的(de)違規私募(mu)中，也不乏一些知名私募(mu)。近日，青島證(zheng)監局一天下發了(le)兩則監管函。

青島祺順投資管理有限公司因為從事與私募基金管理無關的業務，利用基金財產或職務之便為本人或(huo)者(zhe)投資者以外的人牟取利益，被青島證監局出具警示函的監管措施，公司定代表人、總經理宋耀被采取出具警示函的監管措施。據了解，青島祺順投資管理規模在20億-50億元之間，公司(si)總經(jing)理(li)宋耀蹭在蚌埠(bu)國厚資產(chan)管理(li)有限公司(si)擔(dan)任副(fu)總經(jing)理(li)等職(zhi)，公司(si)也曾獲得多項私(si)募行業大獎。

此外，青島序(xu)時投資管(guan)理有限公司也(ye)因為利用基(ji)金(jin)財產為他(ta)人牟(mou)利，從(cong)事與(yu)基(ji)金(jin)管(guan)理無(wu)關業務被出具(ju)警示(shi)函。

青島祺順投資因多項違規問題收警示函

今年以來，在(zai)私募行(xing)業“扶優限劣”的背景下，監(jian)(jian)管(guan)機構(gou)對于私(si)募行(xing)業(ye)保持了強監(jian)(jian)管(guan)態勢，現場檢查和(he)自查活動不斷(duan)，越(yue)來越(yue)多的私(si)募違規行(xing)為被曝光。

近日，青島證監局一天下發了兩則監管函，其中知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監局采取出具警示函的監管措施。從青島證監局的監管函內容來看，青島祺順投資主要存在以下問題：首先，從事與私募基金管理無關的業務；其次利用基金財產或職務之便為本人或(huo)者(zhe)投資者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉盡責、審慎履職，未能全面了解投資者情況。 

青島(dao)(dao)(dao)祺(qi)順(shun)投(tou)資的上述(shu)行為違(wei)反了相(xiang)關(guan)規定(ding)，青島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局決定(ding)對(dui)青島(dao)(dao)(dao)祺(qi)順(shun)投(tou)資采取(qu)(qu)出具(ju)警示(shi)(shi)函的監(jian)管措(cuo)(cuo)施。同(tong)時，宋(song)耀作為青島(dao)(dao)(dao)祺(qi)順(shun)法定(ding)代表人、總(zong)經理，未能履職盡責、嚴(yan)格遵守法律法規，對(dui)青島(dao)(dao)(dao)祺(qi)順(shun)上述(shu)行為負有(you)直(zhi)接責任，違(wei)反了相(xiang)關(guan)規定(ding)，青島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局決定(ding)對(dui)宋(song)耀采取(qu)(qu)出具(ju)警示(shi)(shi)函的監(jian)管措(cuo)(cuo)施。

中(zhong)基協(xie)備案資(zi)(zi)料顯示，青島祺順投資(zi)(zi)成(cheng)立于(yu)2019年11月(yue)12日，公司于2020年4月27日在協會登記備案。經過4年(nian)多的發展，公(gong)司管理(li)規(gui)模(mo)快速(su)增長(chang)，中基(ji)協資料(liao)顯示，公(gong)司管理(li)規(gui)模(mo)在(zai)20億-50億元，公司旗下(xia)目前在中基協備案的私(si)募基金數量超40多只(zhi)，產品數量(liang)在同等規模私募(mu)機構(gou)中也不算少。

值得注(zhu)意的(de)(de)是，作(zuo)為公司的(de)(de)法定代表人(ren)、總經理的(de)(de)宋耀，持有青島(dao)祺(qi)順(shun)投資55%的股份，海南祺順投資(zi)合伙(huo)企(qi)業(ye)（有(you)限合伙(huo)）持有(you)45%的(de)股份。從宋(song)耀(yao)的(de)履歷來(lai)看，之前曾在銀行(xing)機(ji)構歷練多年。之后開(kai)始了資(zi)產管(guan)理(li)行(xing)業的(de)從業經歷，2017年8月至2018年10月期間在(zai)蚌(bang)埠國厚資產(chan)管理有(you)限公司(si)擔任(ren)副總經理，2018年11月至(zhi)2019年12月(yue)期間在(zai)融橋資產管理(li)有(you)限(xian)公司擔(dan)任(ren)總經(jing)理(li)，之后在(zai)杭(hang)州源(yuan)銓資產管理(li)有(you)限(xian)公司投資部擔(dan)任(ren)基金經(jing)理(li)助理(li)之后，便自己(ji)出(chu)來單干，升級做(zuo)了私募(mu)機構的老板(ban)。

青島序時投資因從事與基金管理無關業務被監管

同樣是在8月16日，青(qing)島(dao)(dao)證(zheng)監局下(xia)發(fa)了關(guan)于對青(qing)島(dao)(dao)序時(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)理有(you)限公司(si)、陳晨采(cai)取出具(ju)警(jing)示函(han)監管(guan)(guan)(guan)措施的決定(ding)(ding)(ding)。據查，青(qing)島(dao)(dao)序時(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)存在以下(xia)問(wen)題：首先是(shi)從事與(yu)私募基金管(guan)(guan)(guan)理無關(guan)的業務；其次是(shi)利(li)用基金財產或(huo)職(zhi)務之(zhi)便(bian)為本人或(huo)者投(tou)(tou)資(zi)(zi)者以外(wai)的人牟取利(li)益。公司(si)的上述行為違(wei)反了相關(guan)規定(ding)(ding)(ding)，被青(qing)島(dao)(dao)證(zheng)監局采(cai)取出具(ju)警(jing)示函(han)的監管(guan)(guan)(guan)措施。陳晨擔任青(qing)島(dao)(dao)序時(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)的法(fa)定(ding)(ding)(ding)代表(biao)人、總經理，未(wei)能履職(zhi)盡責(ze)、嚴格(ge)遵守法(fa)律(lv)法(fa)規，對青(qing)島(dao)(dao)序時(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)上述行為負有(you)直(zhi)接責(ze)任，也(ye)被采(cai)取出具(ju)警(jing)示函(han)的監管(guan)(guan)(guan)措施。

中基協備案信息(xi)顯示，青島序時(shi)投資管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)于2019年11月19日(ri)在協會(hui)登記備案，公司管(guan)理規模(mo)在5億元之內，公司是中基協的(de)觀察(cha)會員。從青(qing)島(dao)序時(shi)投資實控人陳晨(chen)的(de)履歷(li)來看，其有著銀行、券商的(de)從業經歷(li)。其中，2008年(nian)12月-2010年8月(yue)期間(jian)在寧波銀(yin)行松(song)江支行擔任客戶經理(li)，2010年9月至2012年2月期間在(zai)光(guang)大(da)證(zheng)券擔任(ren)客戶經理(li)，2012年3月至2015年(nian)10月期間才真(zhen)正涉(she)及(ji)到私(si)募(mu)行業(ye)，擔任上(shang)海(hai)(hai)京投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)本投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)管(guan)理(li)有限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)部交易主(zhu)管(guan)，之后又在廈農商（上(shang)海(hai)(hai)）資(zi)(zi)產管(guan)理(li)有限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、上(shang)海(hai)(hai)贊庚投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)集團有限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)等(deng)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)機構(gou)任職。從公(gong)司(si)(si)(si)股權(quan)機構(gou)來看，陳(chen)晨(chen)持(chi)有公(gong)司(si)(si)(si)98%的(de)股份，陳發展(zhan)持有公司(si)2%的股份。公司在中基(ji)協合計備案了(le)14只(zhi)產品，其中多(duo)只(zhi)產品已經清算。

中基協數據(ju)顯示(shi)，今年5月(yue)以來(lai)截至8月16日，合計56家私(si)募機構收到了(le)中(zhong)基協的紀律處分決定(ding)書，其中(zhong)不乏知名私(si)募機構。另外私(si)募行業經歷了(le)高速發展(zhan)之后，行業進(jin)入(ru)了(le)淘汰賽階段(duan)，截至(zhi)8月18日，中基協年內已注銷私(si)募共計1192家。從數據看(kan)，8月以來截至8月(yue)18日(ri)，中基協已注銷(xiao)私募共計(ji)223家。

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