每經記者｜陳(chen)晨    每經編輯｜肖芮冬 ;   

日前，證(zheng)(zheng)監(jian)會公布(bu)了一起從業(ye)人(ren)員違(wei)規買賣股(gu)票的行政處罰。原恒泰證(zheng)(zheng)券(quan)證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)部(bu)副總經理管宣，作為(wei)證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人(ren)員違(wei)規買賣股(gu)票持續(xu)十余年之(zhi)久，合計買賣金(jin)額高達3.31億元，獲利212.54萬元，最終證(zheng)(zheng)監(jian)會決定沒收違(wei)法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。

每(mei)經記(ji)者注(zhu)意到，管宣曾提出申辯(bian)意見，包括申購(gou)新股(gu)不(bu)屬(shu)于買賣股(gu)票，以及生(sheng)活困難，處罰超過其實際承受能(neng)力等(deng)。不(bu)過，最(zui)終證監會(hui)均(jun)不(bu)予采納。

值得一(yi)提(ti)的(de)是，管宣(xuan)(xuan)曾(ceng)為葉飛“爆(bao)料(liao)門”事(shi)件的(de)關鍵人物之(zhi)一(yi)：葉飛曾(ceng)爆(bao)料(liao)，其“下家”是恒泰證券管宣(xuan)(xuan)。

控制6個賬戶交易3.31億元

根據證(zheng)監會(hui)披露，2007年(nian)5月8日(ri)~2021年(nian)3月8日(ri)，管宣任(ren)職于恒泰證(zheng)券證(zheng)券投資部(bu)，歷(li)任(ren)高級(ji)研究員、投資經理、證(zheng)券投資部(bu)總經理助理、證(zheng)券投資部(bu)副總經理等職務。

管宣(xuan)(xuan)實際控制使用(yong)(yong)“周(zhou)某(mou)華(hua)”“鄭(zheng)某(mou)英”“管萱”等證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。具體來看(kan)，周(zhou)某(mou)華(hua)為管宣(xuan)(xuan)姐(jie)夫，長期在(zai)江(jiang)西新余工作。2007年(nian)(nian)(nian)7月2日、2008年(nian)(nian)(nian)1月15日、2015年(nian)(nian)(nian)5月6日，周(zhou)某(mou)華(hua)先后開立(li)了(le)廣(guang)發(fa)證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)、國信證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)和申萬(wan)宏源證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。鄭(zheng)某(mou)英為管宣(xuan)(xuan)岳母，2015年(nian)(nian)(nian)10月13日，鄭(zheng)某(mou)英開立(li)了(le)華(hua)泰證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。2009年(nian)(nian)(nian)2月11日、2015年(nian)(nian)(nian)6月15，管宣(xuan)(xuan)使用(yong)(yong)名(ming)為“管萱”的身份(fen)證先后開立(li)了(le)銀河(he)證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)和華(hua)泰證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)。

“周(zhou)(zhou)某(mou)華”廣發證券賬(zhang)戶開(kai)立后(hou)至2008年(nian)1月(yue)31日，管宣實際(ji)(ji)控制(zhi)并使用(yong)該證券賬(zhang)戶交易“建設(she)機械”“武(wu)鋼(gang)股(gu)(gu)份”等(deng)5只股(gu)(gu)票(piao)(piao)，合(he)(he)計買賣(mai)股(gu)(gu)票(piao)(piao)金額667.42萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，扣(kou)除稅(shui)費(fei)后(hou)實際(ji)(ji)獲(huo)利144.11萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)；“周(zhou)(zhou)某(mou)華”國信證券賬(zhang)戶開(kai)立后(hou)至2014年(nian)3月(yue)21日，管宣實際(ji)(ji)控制(zhi)并使用(yong)該證券賬(zhang)戶交易“杰瑞股(gu)(gu)份”“武(wu)鋼(gang)股(gu)(gu)份”等(deng)21只股(gu)(gu)票(piao)(piao)，合(he)(he)計買賣(mai)股(gu)(gu)票(piao)(piao)金額2676.55萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，扣(kou)除稅(shui)費(fei)后(hou)實際(ji)(ji)虧損38.33萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)；“周(zhou)(zhou)某(mou)華”申萬(wan)宏(hong)源賬(zhang)戶開(kai)立后(hou)至2021年(nian)3月(yue)8日，管宣實際(ji)(ji)控制(zhi)并使用(yong)該證券賬(zhang)戶交易“海信視像(xiang)”“贛鋒鋰(li)業”等(deng)55只股(gu)(gu)票(piao)(piao)，合(he)(he)計買賣(mai)股(gu)(gu)票(piao)(piao)金額10861.04萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，扣(kou)除稅(shui)費(fei)后(hou)實際(ji)(ji)虧損330.52萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)。

“鄭某英”華泰證券(quan)(quan)賬(zhang)戶開立后至2021年(nian)2月10日，管宣實際控制并(bing)使用該證券(quan)(quan)賬(zhang)戶交易“航(hang)天信息(xi)”“億聯網絡”等9只股(gu)票，合(he)計(ji)買賣(mai)股(gu)票金額3431.60萬元，扣除(chu)稅費后實際獲利(li)8.61萬元。

“管(guan)(guan)萱”銀河(he)證(zheng)券(quan)賬戶開立后(hou)至2015年7月3日(ri)，管(guan)(guan)宣(xuan)實際控制并使用該(gai)證(zheng)券(quan)賬戶交易“民(min)生銀行”“北(bei)京利(li)爾”等88只股(gu)票(piao)，合(he)計買賣(mai)股(gu)票(piao)金額12503.80萬元(yuan)(yuan)，扣(kou)除(chu)稅(shui)費后(hou)實際獲利(li)418.85萬元(yuan)(yuan)。“管(guan)(guan)萱”華(hua)泰證(zheng)券(quan)賬戶開立后(hou)至2021年2月19日(ri)，管(guan)(guan)宣(xuan)實際控制并使用該(gai)證(zheng)券(quan)賬戶交易“藍色光標”“圣湘生物”等7只股(gu)票(piao)，合(he)計買賣(mai)股(gu)票(piao)金額2942.71萬元(yuan)(yuan)，扣(kou)除(chu)稅(shui)費后(hou)實際獲利(li)9.83萬元(yuan)(yuan)。

據每經記者統(tong)計(ji)(ji)，管宣控制上述證券賬戶(hu)，共計(ji)(ji)交易185只(zhi)股票，合計(ji)(ji)買賣(mai)金額達3.31億元，合計(ji)(ji)實際(ji)獲利212.54萬元。

曾提出申辯意見稱生活困難

對(dui)于以上事實，管宣提出(chu)了三大申辯意(yi)見：第一，管宣于2008年(nian)1月(yue)31日之后不(bu)再(zai)控制(zhi)使用“周某華”廣發(fa)證(zheng)券賬戶(hu)。對(dui)該賬戶(hu)涉及(ji)違規行(xing)為的行(xing)政(zheng)處罰應按照《行(xing)政(zheng)處罰法》第三十(shi)七(qi)條規定適用發(fa)生時的規定。

第(di)二，涉案證券賬戶(hu)中，申(shen)購(gou)新股共獲利106.22萬(wan)元。申(shen)購(gou)新股不屬于通常意義(yi)的買賣股票行為,沒有社會危害性,處罰過(guo)重。

第三，管宣(xuan)在調(diao)查(cha)前及時清理(li)了(le)證券(quan)賬戶，并主(zhu)動交代了(le)作為(wei)(wei)證券(quan)從業人員(yuan)違規買賣股票的(de)行(xing)(xing)政機構尚未掌(zhang)握的(de)違法行(xing)(xing)為(wei)(wei)，并積極配合其(qi)他(ta)案件(jian)的(de)調(diao)查(cha)行(xing)(xing)為(wei)(wei)，符合《行(xing)(xing)政處(chu)罰法》第三十二條第一款、第三款的(de)規定，應當從輕或者減輕處(chu)罰。同時，管宣(xuan)生(sheng)活(huo)困難，事(shi)先告知的(de)處(chu)罰超過了(le)其(qi)實際承受能力。

對于前述管宣(xuan)的(de)申辯意見，證(zheng)監會復核后(hou)認為(wei)(wei)：第一，管宣(xuan)違法買賣股(gu)票的(de)行(xing)為(wei)(wei)具有(you)持續性，行(xing)為(wei)(wei)終了于現行(xing)《證(zheng)券法》生(sheng)效后(hou)。作為(wei)(wei)一個(ge)違規(gui)行(xing)為(wei)(wei)整體(ti)適用現行(xing)《證(zheng)券法》進行(xing)處罰并無不當。

第二，申(shen)購新股屬于《證券法》第四十(shi)條規(gui)定關于從業(ye)人員參與股票(piao)交易的(de)規(gui)范(fan)(fan)范(fan)(fan)疇，并非從輕或者減(jian)輕處罰的(de)情形。

第三，量(liang)(liang)罰(fa)適(shi)當。首先(xian)，管宣(xuan)清理涉案賬(zhang)戶時，違(wei)(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)已經完成(cheng)，危害后(hou)果(guo)(guo)已經形成(cheng)，無(wu)法(fa)消除或減(jian)輕(qing)危害后(hou)果(guo)(guo)。管宣(xuan)雖有配合查(cha)處其他案件的行(xing)(xing)為(wei)，但其配合行(xing)(xing)為(wei)尚不構(gou)成(cheng)立功(gong)表現。其次，管宣(xuan)作為(wei)從業人(ren)員，違(wei)(wei)規買賣股(gu)票持續十余年之(zhi)久。在量(liang)(liang)罰(fa)時已綜(zong)合考慮(lv)了當事人(ren)違(wei)(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)的事實、性質、情節與社會危害程度，量(liang)(liang)罰(fa)適(shi)當。

最終，證(zheng)監(jian)會(hui)決定沒收管宣違法所得(de)212.54萬元(yuan)(yuan)，并處以212萬元(yuan)(yuan)罰款。

值(zhi)得(de)一(yi)提(ti)的(de)是，管(guan)宣還(huan)曾(ceng)是葉飛“爆料門”事件(jian)中的(de)關(guan)鍵人物。2021年(nian)5月，昔日私募冠軍葉飛公開(kai)舉報中源家(jia)居(ju)涉嫌(xian)“殺豬盤”坐(zuo)莊(zhuang)，引發關(guan)注。在葉飛不斷的(de)爆料中，其也指出恒泰(tai)證券管(guan)宣是其下家(jia)。2021年(nian)7月，證監會公布同公安機關(guan)查獲(huo)多起操縱(zong)市場(chang)重大案(an)件(jian)。

封面(mian)圖片來(lai)源：視覺中國-VCG41N1272534307