每(mei)經記(ji)者｜王硯丹    每(mei)經編輯｜葉峰    

近日，有關基金銷售的違(wei)規行(xing)為成為監(jian)管打(da)擊重點。

4月18日，浙江證(zheng)監局向(xiang)方正證(zheng)券(quan)龍港(gang)龍港(gang)大道證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)下發警示函，指出(chu)該營(ying)業(ye)部(bu)存(cun)在(zai)向(xiang)無基金從業(ye)資格人(ren)員(yuan)和非營(ying)銷崗位人(ren)員(yuan)下達基金銷售(shou)任務的情形(xing)，并(bing)(bing)將無基金從業(ye)資格人(ren)員(yuan)的基金銷售(shou)關系(xi)及(ji)后續銷售(shou)業(ye)績提成下掛至其他營(ying)銷人(ren)員(yuan)名下。該營(ying)業(ye)部(bu)時任負責人(ren)林曉(xiao)鋒(feng)則(ze)被采取責令改正的監督(du)管理措(cuo)施，并(bing)(bing)記(ji)入證(zheng)券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠信檔(dang)案。

此(ci)外，4月17日，國泰君安深圳登良路證(zheng)券(quan)營業(ye)部(bu)也被深圳證(zheng)監局采取出(chu)具(ju)警示函措施。深圳證(zheng)監局指出(chu)，該營業(ye)部(bu)個別員工在從業(ye)期間存在以下(xia)行為：不具(ju)備基(ji)金從業(ye)資格參(can)與私募基(ji)金銷售(shou)，銷售(shou)產品(pin)時未(wei)勤勉盡(jin)責，向客(ke)戶提(ti)供風險測評(ping)答案(an)，回訪時告知客(ke)戶應對口徑，并為客(ke)戶與他人之間的(de)融資活動(dong)提(ti)供便利(li)和服務。

深(shen)圳(zhen)證監局要(yao)求(qiu)該(gai)營業部(bu)應加強內(nei)部(bu)合規管理(li)，嚴(yan)格(ge)規范工(gong)作人員執業行為，切(qie)實(shi)防范風(feng)險，維(wei)護(hu)投資者利(li)益，并(bing)在(zai)收(shou)到本決定(ding)書之日起30日內(nei)提交書面整改報告。同(tong)時，涉及(ji)上述違(wei)規的員工(gong)陳琴(qin)也被一并(bing)采取出具(ju)警示函的監管措施。