5月15日，湖(hu)南證(zheng)監(jian)局發布公告，經(jing)查(cha)，方正證(zheng)券郴(chen)州(zhou)永興大橋路(lu)營業(ye)部證(zheng)券從業(ye)人員李(li)丈2022年5月至2022年11月期間，將通過(guo)公司(si)系(xi)統(tong)查(cha)詢獲悉的投資者李(li)某(mou)賬戶(hu)信息泄露給他人。

湖南證(zheng)監局指出(chu)，李(li)丈的(de)行(xing)為違反了(le)《證(zheng)券(quan)基金經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)機(ji)構(gou)董事、監事、高級管(guan)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)員及從業人(ren)(ren)員監督管(guan)理(li)(li)(li)(li)辦(ban)法》、《證(zheng)券(quan)經(jing)(jing)(jing)紀人(ren)(ren)管(guan)理(li)(li)(li)(li)暫行(xing)規(gui)定》，對(dui)其采取出(chu)具警(jing)示函的(de)監管(guan)措施(shi)。值得一提(ti)的(de)是(shi)(shi)，就在5月1日(ri)，《證(zheng)券(quan)期貨業網絡(luo)和(he)信(xin)息(xi)(xi)安(an)(an)全(quan)(quan)管(guan)理(li)(li)(li)(li)辦(ban)法》剛(gang)剛(gang)正式實施(shi)。該辦(ban)法對(dui)投(tou)資者(zhe)信(xin)息(xi)(xi)保護做(zuo)了(le)明確規(gui)定：一是(shi)(shi)明確核心(xin)機(ji)構(gou)和(he)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)機(ji)構(gou)處理(li)(li)(li)(li)投(tou)資者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)信(xin)息(xi)(xi)的(de)基本(ben)原則，要(yao)(yao)(yao)求建(jian)立健全(quan)(quan)投(tou)資者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)信(xin)息(xi)(xi)保護體系和(he)管(guan)理(li)(li)(li)(li)機(ji)制(zhi)，履行(xing)保護義(yi)務(wu)。二是(shi)(shi)明確核心(xin)機(ji)構(gou)和(he)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)機(ji)構(gou)在投(tou)資者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)信(xin)息(xi)(xi)處理(li)(li)(li)(li)、共享環(huan)節的(de)安(an)(an)全(quan)(quan)防(fang)護要(yao)(yao)(yao)求。三(san)是(shi)(shi)提(ti)出(chu)核心(xin)機(ji)構(gou)和(he)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)機(ji)構(gou)在網絡(luo)安(an)(an)全(quan)(quan)防(fang)護邊界外處理(li)(li)(li)(li)投(tou)資者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)信(xin)息(xi)(xi)的(de)技術要(yao)(yao)(yao)求，防(fang)范化解信(xin)息(xi)(xi)泄露(lu)風(feng)險。四(si)是(shi)(shi)對(dui)核心(xin)機(ji)構(gou)和(he)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)機(ji)構(gou)收(shou)集客戶生物特征的(de)必要(yao)(yao)(yao)性和(he)安(an)(an)全(quan)(quan)性提(ti)出(chu)評估要(yao)(yao)(yao)求。