每經記者(zhe)｜楊(yang) 建    每經編輯｜彭(peng)水(shui)萍    

今年(nian)以來，監管機構對于(yu)私(si)募(mu)行(xing)業保(bao)持(chi)了強監管態勢，使得私(si)募(mu)行(xing)業的各(ge)種亂(luan)象逐漸被曝光。

近日(ri)，全國(guo)股(gu)(gu)(gu)轉(zhuan)系統(tong)接連對外(wai)發布公告，對一些(xie)違規(gui)賬戶(hu)采取限(xian)制(zhi)(zhi)交(jiao)易的(de)(de)措(cuo)施，涉及兩(liang)家私(si)募機構(gou)，其旗(qi)下私(si)募產(chan)品(pin)被(bei)限(xian)制(zhi)(zhi)交(jiao)易。其中(zhong)(zhong)包(bao)括(kuo)杭州正(zheng)(zheng)數(shu)資產(chan)旗(qi)下的(de)(de)正(zheng)(zheng)數(shu)萬福(fu)1號、正(zheng)(zheng)數(shu)大發1號、正(zheng)(zheng)數(shu)千層1號、正(zheng)(zheng)數(shu)千層2號以及福(fu)州鼎銘基(ji)金旗(qi)下的(de)(de)鼎銘善緣(yuan)2號，這(zhe)些(xie)私(si)募產(chan)品(pin)賬戶(hu)，在(zai)全國(guo)中(zhong)(zhong)小企業股(gu)(gu)(gu)轉(zhuan)系統(tong)掛牌股(gu)(gu)(gu)票“蒲公英”等個(ge)股(gu)(gu)(gu)的(de)(de)交(jiao)易過程(cheng)中(zhong)(zhong)，與固定(ding)的(de)(de)或(huo)涉嫌關(guan)聯的(de)(de)證券(quan)賬戶(hu)之(zhi)間大量或(huo)頻繁反向交(jiao)易，上述私(si)募產(chan)品(pin)被(bei)采取限(xian)制(zhi)(zhi)證券(quan)賬戶(hu)交(jiao)易的(de)(de)自(zi)律監管(guan)措(cuo)施，限(xian)制(zhi)(zhi)證券(quan)賬戶(hu)交(jiao)易期(qi)為(wei)三個(ge)月。

杭州正數資產產品涉事

私募行業的(de)(de)強(qiang)監管態勢(shi)使(shi)得(de)行業的(de)(de)各種亂象被曝光(guang)，全國(guo)股(gu)轉(zhuan)系統近(jin)日(ri)發布的(de)(de)公告(gao)顯示(shi)，股(gu)轉(zhuan)系統對(dui)一(yi)些違規賬(zhang)戶(hu)采取限制交(jiao)易(yi)的(de)(de)措施，有(you)兩家私募機構也(ye)牽(qian)涉其(qi)中，旗下(xia)私募產品被限制交(jiao)易(yi)三個月。

據全國股(gu)轉公(gong)司自律監管(guan)措施決(jue)定(ding)書披露，杭州正(zheng)數(shu)(shu)資產管(guan)理有(you)限公(gong)司旗下(xia)的(de)(de)正(zheng)數(shu)(shu)萬福1號(hao)、正(zheng)數(shu)(shu)大發1號(hao)、正(zheng)數(shu)(shu)千(qian)層1號(hao)、正(zheng)數(shu)(shu)千(qian)層2號(hao)有(you)以(yi)下(xia)違規事實：2022年(nian)3月2日至2024年(nian)8月28日期間，正(zheng)數(shu)(shu)萬福1號(hao)私募證(zheng)券投資基金賬(zhang)戶及與其(qi)涉嫌關聯的(de)(de)賬(zhang)戶在交(jiao)易全國中(zhong)小企(qi)業股(gu)份轉讓系(xi)統掛牌股(gu)票(piao)蒲公(gong)英、藍桃(tao)文化(hua)、ST燦越、嘉(jia)德瑞(rui)、嘉(jia)美股(gu)份、帥航股(gu)份的(de)(de)過(guo)程中(zhong)，與固定(ding)的(de)(de)或涉嫌關聯的(de)(de)證(zheng)券賬(zhang)戶之間大量或頻繁反向交(jiao)易，且以(yi)明顯偏離(li)行情揭示的(de)(de)最近成(cheng)交(jiao)價(jia)的(de)(de)價(jia)格(ge)申報(bao)并成(cheng)交(jiao)，嚴重影響了股(gu)票(piao)成(cheng)交(jiao)價(jia)。

其中2022年(nian)3月(yue)(yue)2日(ri)(ri)至(zhi)2022年(nian)4月(yue)(yue)8日(ri)(ri)，嘉德(de)瑞收盤(pan)價由(you)1.3元(yuan)最高(gao)上漲(zhang)至(zhi)24元(yuan)，相(xiang)關賬戶成交占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)為(wei)99.99%；2022年(nian)4月(yue)(yue)26日(ri)(ri)至(zhi)2024年(nian)8月(yue)(yue)26日(ri)(ri)，ST燦越收盤(pan)價由(you)7.02元(yuan)最高(gao)上漲(zhang)至(zhi)72元(yuan)，相(xiang)關賬戶成交占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)為(wei)99.71%；2022年(nian)6月(yue)(yue)1日(ri)(ri)至(zhi)2024年(nian)8月(yue)(yue)28日(ri)(ri)，藍桃文化收盤(pan)價由(you)最低1.02元(yuan)最高(gao)上漲(zhang)至(zhi)17元(yuan)，相(xiang)關賬戶成交占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)為(wei)58.68%。

2023年(nian)(nian)(nian)3月29日(ri)(ri)至(zhi)2024年(nian)(nian)(nian)6月28日(ri)(ri)，帥(shuai)航(hang)股份收(shou)盤(pan)價由(you)最(zui)(zui)低7.8元(yuan)(yuan)(yuan)最(zui)(zui)高(gao)上(shang)漲(zhang)至(zhi)9.3元(yuan)(yuan)(yuan)，相(xiang)關賬戶成(cheng)交占(zhan)比為(wei) 86.46%；2024年(nian)(nian)(nian)6月28日(ri)(ri)至(zhi)2024年(nian)(nian)(nian)8月15日(ri)(ri)，嘉美(mei)股份收(shou)盤(pan)價由(you)1.85元(yuan)(yuan)(yuan)最(zui)(zui)高(gao)上(shang)漲(zhang)至(zhi)5.99元(yuan)(yuan)(yuan)，相(xiang)關賬戶成(cheng)交占(zhan)比為(wei)61.71%；2024年(nian)(nian)(nian)7月10日(ri)(ri)至(zhi)2024年(nian)(nian)(nian)8月15日(ri)(ri)，蒲公英收(shou)盤(pan)價由(you)3.75元(yuan)(yuan)(yuan)最(zui)(zui)高(gao)上(shang)漲(zhang)至(zhi)10.55元(yuan)(yuan)(yuan)，相(xiang)關賬戶成(cheng)交占(zhan)比為(wei)100%。

鑒于杭州正(zheng)數(shu)(shu)資產管理(li)有限公司的(de)上述行為違反了相關規定(ding)，全國股轉公司決定(ding)對杭州正(zheng)數(shu)(shu)資產旗下(xia)的(de)正(zheng)數(shu)(shu)萬福1號、正(zheng)數(shu)(shu)大發1號、正(zheng)數(shu)(shu)千層(ceng)1號、正(zheng)數(shu)(shu)千層(ceng)2號采取限制證(zheng)券(quan)賬戶交易(yi)(yi)的(de)自律監管措施，限制證(zheng)券(quan)賬戶交易(yi)(yi)期為三個月，自2024年9月4日至2024年12月3日。

中(zhong)基協備(bei)(bei)案信息顯(xian)示，杭(hang)(hang)(hang)州正(zheng)數資產管理(li)(li)有限公司成立于2015年7月(yue)7日，管理(li)(li)規(gui)模在(zai)5億元以下，從公司實際控制人阮杭(hang)(hang)(hang)城(cheng)的履(lv)歷來(lai)看，其先(xian)后在(zai)銀河證券、大通證券相關營業部任職，2014年8月(yue)至(zhi)2015年6月(yue)期間在(zai)杭(hang)(hang)(hang)州鼎澤資產管理(li)(li)有限公司投資部擔任股(gu)(gu)票操盤手。從公司股(gu)(gu)權(quan)結構來(lai)看，阮杭(hang)(hang)(hang)城(cheng)持股(gu)(gu)70%。公司合計在(zai)協會(hui)備(bei)(bei)案了(le)7只產品，其中(zhong)就(jiu)有4只產品涉及頻(pin)繁(fan)反向交易。

涉及福州鼎銘基金賬戶

無獨(du)有(you)偶，同期被(bei)限制交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)還有(you)福州鼎銘基(ji)金(jin)管(guan)理有(you)限公(gong)司旗下的(de)鼎銘善緣(yuan)2號私募證(zheng)券價值投資基(ji)金(jin)，經(jing)查(cha)明(ming)，在(zai)(zai)2022年3月2日至2024年8月28日期間，鼎銘善緣(yuan)2號私募證(zheng)券價值投資基(ji)金(jin)賬戶及與(yu)其涉嫌關聯的(de)賬戶在(zai)(zai)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)全國中(zhong)小企業股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系統掛(gua)牌股(gu)票蒲公(gong)英、藍桃文化、ST燦越、嘉德瑞、嘉美(mei)股(gu)份(fen)、帥航股(gu)份(fen)的(de)過程中(zhong)，與(yu)固定(ding)的(de)或涉嫌關聯的(de)證(zheng)券賬戶之間大(da)量或頻(pin)繁(fan)反向交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，且以明(ming)顯偏(pian)離行情揭示的(de)最近(jin)成交(jiao)(jiao)價的(de)價格(ge)申報并成交(jiao)(jiao)，嚴重影響了股(gu)票成交(jiao)(jiao)價。

鑒于福(fu)州鼎銘(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)的(de)上述(shu)行為違反了相關規(gui)定，全國股轉公司決定對(dui)福(fu)州鼎銘(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)旗下的(de)鼎銘(ming)(ming)善緣2號采(cai)取(qu)限制(zhi)(zhi)證券(quan)賬(zhang)戶(hu)交易的(de)自律監(jian)管措施，限制(zhi)(zhi)證券(quan)賬(zhang)戶(hu)交易期(qi)為三個月(yue)(yue)，自2024年(nian)9月(yue)(yue)4日至(zhi)2024年(nian)12月(yue)(yue)3日。

中基協備(bei)案信息顯示，福(fu)州鼎銘(ming)基金管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司(si)成立于2014年5月(yue)29日，管(guan)理(li)規模在5億元以下，從公(gong)司(si)實際控(kong)制人及(ji)總(zong)經理(li)陶進的履歷(li)來看(kan)，其先后在美商(shang)ESO公(gong)司(si)、福(fu)州市進出(chu)口公(gong)司(si)、廈門海曄貿易(yi)有(you)限公(gong)司(si)、福(fu)州乾(qian)盛投(tou)資管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司(si)、福(fu)建乾(qian)石貿易(yi)有(you)限公(gong)司(si)任(ren)(ren)職(zhi)。公(gong)司(si)基金經理(li)金喜先后在銀河證券營業部任(ren)(ren)職(zhi)，后來在2011年2月(yue)至2014年4月(yue)期間在福(fu)州乾(qian)盛投(tou)資擔任(ren)(ren)總(zong)經理(li)。

福(fu)州鼎(ding)銘(ming)基(ji)(ji)金(jin)管理有(you)限公司(si)曾在2023年11月9日(ri)被福(fu)建證(zheng)監(jian)局采取(qu)出具(ju)警(jing)示函的(de)(de)行(xing)政監(jian)管措施。經查，公司(si)作為(wei)鼎(ding)銘(ming)善(shan)緣(yuan)(yuan)1號(hao)(hao)私募(mu)證(zheng)券價值投資基(ji)(ji)金(jin)、鼎(ding)銘(ming)善(shan)緣(yuan)(yuan)2號(hao)(hao)私募(mu)證(zheng)券價值投資基(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)管理人，未(wei)(wei)(wei)實際參與善(shan)緣(yuan)(yuan)1號(hao)(hao)、善(shan)緣(yuan)(yuan)2號(hao)(hao)的(de)(de)資金(jin)募(mu)集、投資決(jue)策；未(wei)(wei)(wei)按照(zhao)善(shan)緣(yuan)(yuan)1號(hao)(hao)基(ji)(ji)金(jin)合同約定辦理基(ji)(ji)金(jin)份額(e)贖回業(ye)務。其(qi)(qi)次，公司(si)未(wei)(wei)(wei)按照(zhao)善(shan)緣(yuan)(yuan)1號(hao)(hao)基(ji)(ji)金(jin)合同約定如實向投資者(zhe)披露可能影響投資者(zhe)合法權(quan)益的(de)(de)重大信(xin)息，違(wei)反了相關的(de)(de)規定。公司(si)被福(fu)建證(zheng)監(jian)局采取(qu)出具(ju)警(jing)示函的(de)(de)行(xing)政監(jian)管措施。值得注(zhu)意的(de)(de)是(shi)，公司(si)在基(ji)(ji)金(jin)業(ye)協會合計備案了12只私募(mu)產(chan)品，其(qi)(qi)中(zhong)有(you)9只產(chan)品都已經清盤了。